SEC & Regulatory Bodies

Förstå Compliance Officers

Vad är en Compliance Officer? En compliance officer är en person som ser till att ett företag uppfyller sina utanför regulatoriska och juridiska krav samt interna riktlinjer och stadgar.

Toppval

förordning W

Vad är förordning W? Förordning W är en amerikanska Federal Reserve System reglering som begränsar vissa transaktioner mellan depå institutioner, till exempel banker och deras dotterbolag.

Investerings Advisers Act of 1940

Vad är lagen om investerings rådgivare 1940? Investeringen Advisers Act från 1940 är en amerikansk federal lag som definierar roll och ansvar en investeringsrådgivare / rådgivare.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Vad är Securities and Exchange Commission (SEC)? Den amerikanska Securities and Exchange Commission (SEC) är en oberoende federal myndighet som ansvarar för att skydda investerare, upprätthålla rättvisa och väl fungerande värdepappersmarknaderoch underlätta kapitalbildningen.

§ 1202

Vad är § 1202? § 1202, även kallad Small Business Stock Vinster utestängning är en del av Internal Revenue Code(IRC) som gör att kapitalfrån Välj småföretag lager som ska undantas från federal skatt.

Mäklarhus Skicka SEC Form BDW att avsluta sin status

Vad är en SEC Form BDW? Den Securities and Exchange Commission(SEC) Form DBW är ett dokument som måste fyllas i av alla värdepapper mäklarhussom vill avsluta sin status som en registrerad mäklare.

Asset Manager etik: Risk Management, Compliance

Innehållsförteckning Stor ekonomisk kris: A Game Changer Risk och Compliance riktlinjer 1.

Anti penningtvätt (AML)

Vad är Anti penningtvätt? Anti penningtvätt hänvisar till en uppsättning av lagar och förfaranden för att förhindra brottslingar från att dölja olagligt erhållna medel som legitima inkomst.

Hur man blir en ackrediterad investerare

Det tar pengar att tjäna pengar, och ackrediterade investerarehar fler möjligheter att göra det än icke-ackrediterade investerare.

SEC Utbyte Definition

Vad är SEC Yield? SEC avkastningen är en beräkning standard avkastning som utvecklats av den amerikanska Securities and Exchange Commission (SEC)som gör det möjligt för mer rättvisa jämförelser av obligationsfonder.

Financial Conduct Authority (UK) (FCA)

Vad är Financial Conduct Authority (UK)? Som regulator av den finansiella sektorn i Storbritannien, Financial Conduct Authority (FCA) har det strategiska målet att säkerställa att de finansiella marknaderna i Storbritannien fungerar väl.

Mer att läsa

SEC Form 3 Förklaring

Vad är SEC Form 3: Initial Statement of verkliga ägandet av Värdepapper?

SEC Form 13F

Vad är SEC Form 13F? SEC Form 13F är en kvartalsrapport som lämnas in av institutionella kapitalförvaltare med minst $ 100 miljoner dollar i aktie förvaltat kapital.

8K (Form 8K)

Vad är en 8-K? En 8-K är en rapport om oplanerade väsentliga händelser eller företags förändringar på ett företag som kan vara av betydelse för aktieägarna eller Securities and Exchange Commission(SEC).

Office of Thrift Supervision (OTS)

Definition av Office of Thrift Supervision (OTS) Office of Thrift Supervision var en byrå av den amerikanska finansdepartementet som var ansvarig för att utfärda och upprätthålla regler landets sparande och lånindustrin.

Financial Stability Oversight Council (FSOC)

Vad är Financial Stability Oversight Council (FSOC)? Financial Stability Oversight Council (FSOC) bildades som en del av passagen av Dodd-Frank Act för att övervaka riskerna för den amerikanska finanssektorn från frågor om stora banker eller finansiella holdingföretag som kan spåra ur ekonomin.

Varför Varje företag behöver en Complianceavdelningen

Vad är Compliance Department? Avdelningen överensstämmelse säkerställer att ett företag följer externa regler och interna kontroller.

Lär dig mer om SEC Regel 10b - 18

Vad är regeln 10b - 18? Regel 10B-18 är en Securities and Exchange Commission(SEC) regel som ger en trygg hamn, eller minskar ansvar för företag och deras närstående köpare när bolaget eller dotterbolag återköp av bolagets stamaktier.

SEC Form 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper Översikt

Vad är SEC Form 144: Meddelande om föreslagen försäljning av värdepapper?

SEC Form S-4 Definition

Vad är SEC Form S-4: Registration Statement enligt Securities Act från 1933?

SEC Form 4: Förändringar i det verkliga ägandet Översikt

Vad är SEC Form 4: Förändringar av det verkliga ägandet?

Financial Services Authority (FSA)

Vad är Financial Services Authority (FSA)? Financial Services Authority (FSA) var den myndighet som reglerade finansiella tjänster i Storbritannien mellan 2001 och 2013.

Ontario Securities Commission (OSC)

Vad är Ontario Securities Commission? I Ontario Securities Commission (OSC) är den största värdepapperstillsyn i Kanada, genomdriva värdepapperslagarna i provinsen Ontario.

Congressional Oversight Panel (COP)

Vad är Congressional Oversight Panel? Congressional Oversight Panel - COP är en panel som skapats av den amerikanska kongressen 2008 för att övervaka för amerikanska stats såtgärder som syftar till att stabilisera den amerikanska ekonomin.

Internationella arbetsorganisationen (ILO)

Vad är Internationella arbetsorganisationen? Internationella arbetsorganisationen är ett FN (UN) byrå som syftar till att “främja anständigt arbete över hela världen.

Plunge Protection Team (PPT)

Vad är Plunge Protection Team? Den “Plunge Protection Team” (PPT) är ett vardagligt namn som arbetsgruppen för finansmarknaderna.

Redovisning Series Releases (ASR)

Vad gör Accounting Series släpper Mean? Accounting Series Releases (ASR) är officiella redovisning uttalanden utgivna av Securities and Exchange Commission(SEC).

Investment Counsel Association of America (ICAA)

Definition av Investment Counsel Association of America (ICAA) En ideell organisation vars medlemmar arbetar i investeringsrådgivning yrket.

Finansinstitut och Unit tillsyn (FIPP)

Vad är de finansiella institutionerna och Prudential Policy Unit /.

Internationella organisationen för värdepappersövervakning (IOSCO)

Vad är den internationella organisationen för värdepapperstillsyn? Den internationella organisationen för värdepapperstillsyn (IOSCO) är en global kooperativ av värdepapper tillsynsmyndigheter som syftar till att etablera och upprätthålla internationella normer för effektiva, ordnade och rättvisa marknader.

Multijurisdictional Disclosure System (MJDS)

Vad är Multijurisdictional Disclosure System? Den Multijurisdictional Disclosure System (MJDS) antogs i juli 1991 av den amerikanska Securities and Exchange Commission(SEC) och kanadensiska Securities Administrators.

Financial Services Agency (FSA)

Vad är Financial Services Agency? Financial Services Agency, eller FSA, är en japanska regeringen enhet som ansvarar för att övervaka bank, försäkring och värdepapper och utbyte.

National Futures Association (NFA)

Vad är National Futures Association (NFA) The National Futures Association (NFA) är en oberoende självreglerande organisation för den amerikanska terminsoch derivatmarknaderna.

Internationella standardiseringsorganisationen (ISO)

Definition av International Organization for Standardization (ISO) Den internationella standardiseringsorganisationen eller ISO är en internationell frivilligorganisation som består av nationella standardiseringsorgan; utvecklar och publicerar ett brett utbud av standarder.

Federal Trade Commission (FTC)

Vad är Federal Trade Commission? Federal Trade Commission är ett oberoende organ som syftar till att skydda konsumenterna och säkerställa en stark konkurrensutsatt marknad genom att genomdriva konsumentskyddet och antitrustlagar.

Federal Communications Commission (FCC)

Vad är Federal Communications Commission? Federal Communications Commission (FCC) är en oberoende amerikanska regeringen tillsynsmyndighet som övervakar alla interstate och internationell kommunikation.

Hur Bureau of Labor Statistics avgöra konsumentprisindexet (KPI)?

Konsumentprisindexet(KPI) bestäms genom att spåra prisförändringar på en marknad korg av konsumentvaror och tjänster under en tidsperiod.

Environmental Protection Agency (EPA)

Vad är Environmental Protection Agency (EPA)? Environmental Protection Agency (EPA) grundades i december 1970 av en verkställande order av USA: s president Richard Nixon.

Pristak

Vad är ett pristak? Ett pristak är det uppdrag högsta priset en säljare får betalt för en produkt eller tjänst.

Reglering D (reg D)

Vad är förordning D (Reg D)? Förordning D (Reg D) är en Securities and Exchange Commission (SEC)förordning om private placementundantag.

National Association of Securities Dealers (NASD)

Vad var National Association of Securities Dealers (NASD)? National Association of Securities Dealers (NASD) var en självreglerande organisation av säkerhetsbranschen och en föregångare till Financial Industry Regulatory Authority (FINRA).