SEC & Regulierungsbehörden

Verständnis Compliance Officers

Was ist ein Compliance Officer? Ein Compliance Officer ist eine Person , die sicherstellt , dass ein Unternehmen mit seinen Außen regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen sowie internen Richtlinien und Verordnungen erfüllt.

Bevorzugte Auswahl

Verordnung W

Was ist die Verordnung W? Verordnung W ist ein US - Federal Reserve System Regelung , die bestimmte Transaktionen zwischen Kreditinstituten begrenzt, wie Banken und ihre verbundenen Unternehmen.

Investment Advisers Act von 1940

Was ist der Investment Advisers Act von 1940? Das Investment Advisers Act von 1940 ist ein US - Bundesgesetz, das die Rolle und die Verantwortung der Anlageberater / Berater definiert.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Was ist die Securities and Exchange Commission (SEC)? Die US Securities and Exchange Commission (SEC) ist eine unabhängige Bundesbehörde zuständig für die Anleger zu schützen, faire und ordnungsgemäße Funktionieren der Aufrechterhaltung Wertpapiermärkteund Kapitalbildung zu erleichtern.

§ 1202

Was ist Section 1202? § 1202, auch genannt die Small Business Aktie gewinnt Ausschluss, ist ein Teil des Internal Revenue Code(IRC) , die ermöglicht , Kapitalgewinnevon ausgewählten Kleinbetrieb Lager von Bundessteuer ausgeschlossen werden.

Broker-Dealer SEC-Formular BDW Absenden ihren Status zu beenden

Was ist ein SEC-Formular BDW? Die Securities and Exchange Commission(SEC) Form DBW ist ein Dokument , das von allen Wertpapieren müssen ausgefüllt werden Broker-Dealer, die ihren Status als registrierter Broker zu beenden.

Asset Manager Ethik: Risk Management, Compliance

Inhaltsverzeichnis Große Finanzkrise: A Game Changer Risiko- und Compliance-Richtlinien 1.

Anti-Geldwäsche (AML)

Was ist Anti-Geldwäsche? Anti Geldwäsche bezieht sich auf eine Reihe von Gesetzen, Vorschriften und Verfahren bestimmt Kriminelle zu verhindern , dass illegal erworbene Gelder als legitim Einkommen zu verschleiern.

Wie ein akkreditierter Investor werden

Es braucht Geld , um Geld zu verdienen, und akkreditierte Investorenhaben mehr Möglichkeiten , so zu tun , als nicht-akkreditierten Investoren.

SEC Ausbeute Definition

Was ist die SEC Ausbeute? Die SEC Ausbeute ist eine Standard - Ertragsberechnung von den USA entwickelt Securities and Exchange Commission (SEC), die für eine gerechtere Vergleiche von Rentenfonds ermöglicht.

Financial Conduct Authority (UK) (FCA)

Was ist die Financial Conduct Authority (UK)? Als Regulator der Finanzdienstleistungsbranche im Vereinigten Königreich, hat die Financial Conduct Authority (FCA) das strategische Ziel, dass die Finanzmärkte in Großbritannien gut funktionieren zu gewährleisten.

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SEC-Formular 3 Erläuterung

Was ist SEC-Formular 3: Initial Statement of Beneficial Ownership of Securities?

SEC-Formular 13F

Was ist SEC-Formular 13F? SEC - Formular 13F ist ein Quartalsbericht, der von institutionellen Investment - Managern mit mindestens $ 100 Millionen in Eigenkapital verwalteten Vermögen eingereicht wird.

8K (Form 8K)

Was ist ein 8-K? Ein 8-K ist ein Bericht von ungeplanten wesentlichen Ereignissen oder Veränderungen im Unternehmen bei einer Firma , die von Bedeutung für die Aktionäre oder sein könnte Securities and Exchange Commission(SEC).

Office of Thrift Supervision (OTS)

Definition des Office of Thrift Supervision (OTS) Das Office of Thrift Supervision war ein Büro des US - Finanzministeriums , die für die Erteilung und Durchsetzung von Vorschriften für die Nation verantwortlich war Spar- und Kreditwirtschaft.

Financial Stability Oversight Council (FSOC)

Was ist das Financial Stability Oversight Council (FSOC)? Der Financial Stability Oversight Council (FSOC) wurde als Teil der Passage des Dodd-Frank Act gebildet Risiken für die US - Finanzsektor von den Fragen der großen Banken oder Finanzholdinggesellschaften zu überwachen, die die Wirtschaft entgleisen könnte.

Warum braucht jedes Unternehmen eine Compliance-Abteilung

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Erfahren Sie mehr über SEC Rule 10b - 18

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Financial Services Authority (FSA)

Was ist die Financial Services Authority (FSA)? Die Financial Services Authority (FSA) war die Agentur, die zwischen 2001 und 2013.

Ontario Securities Commission (OSC)

Was ist die Ontario Securities Commission? Die Ontario Securities Commission (OSC) ist die größte Wertpapieraufsichtsbehörde in Kanada, Wertpapiergesetze in der Provinz Ontario durchzusetzen.

Congressional Oversight Panel (COP)

Was ist das Congressional Oversight Panel-? Aufsichts Panel - Kongress - COP ist ein Panel von dem US - Kongress ins Leben gerufen im Jahr 2008 für das beaufsichtigen US - FinanzministeriumMaßnahmen zur Stabilisierung der US - Wirtschaft ausgerichtet.

Internationale Arbeitsorganisation (ILO)

Was ist die Internationale Arbeitsorganisation? Die Internationale Arbeitsorganisation ist eine der Vereinten Nationen (UN), die zielt darauf ab , „menschenwürdige Arbeit auf der ganzen Welt zu fördern.

Plunge Protection Team (PPT)

Was ist das Plunge Protection Team? Das „Plunge Protection Team“ (PPT) ist ein umgangssprachlicher Name der Arbeitsgruppe für Finanzmärkte gegeben.

Accounting Series Releases (ASR)

Was bedeutet Accounting Series Mitteilungen Mean? Accounting Series Releases (ASRs) sind offizielle Rechnungslegungs veröffentlicht von der Securities and Exchange Commission(SEC).

Investment Counsel Association Of America (ICAA)

Definition von Investment Counsel Association Of America (ICAA) Eine gemeinnützige Organisation , deren Mitglieder in der Anlageberatung Beruf arbeiten.

Finanzinstitutionen und Prudential Policy Unit (FIPP)

Was ist die Finanzinstitute und Prudential Policy Unit /.

International Organization of Securities Commissions (IOSCO)

Was ist die International Organization of Securities Commissions? Die Internationale Organisation der Wertpapieraufsichtsbehörden (IOSCO) ist ein globaler Zusammenschluss von Aufsichtsbehörden Wertpapiere, die weltweit Standards für eine effiziente, geordnete und faire Märkte geschaffen werden soll und pflegen.

Multijurisdictional Disclosure System (MJDS)

Was ist das Multijurisdictional Disclosure-System? Das Multijurisdictional Disclosure System (MJDS) wurde im Juli 1991 von den USA angenommen Securities and Exchange Commission(SEC) und der Canadian Securities Administrators.

Financial Services Agency (FSA)

Was ist Financial Services Agency? Financial Services Agency, FSA oder, ist eine japanische Regierungsstelle verantwortlich für die Überwachung Banken, Versicherungen und Wertpapiere und Austausch.

National Futures Association (NFA)

Was ist die National Futures Association (NFA) Die National Futures Association (NFA) ist eine unabhängige Selbstregulierungsorganisation für die US - Futuresund DerivateMärkte.

International Organization for Standardization (ISO)

Definition der International Organization for Standardization (ISO) Die Internationale Organisation für Normung oder ISO ist eine internationale Nicht-Regierungs-Organisation von nationalen Normungsorganisationen aus; es entwickelt und veröffentlicht eine breite Palette von Standards.

Federal Trade Commission (FTC)

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