SEC & Regulatory Bodies

Inzicht Compliance Officers

Wat is een Compliance Officer? Een compliance officer is een persoon die ervoor zorgt dat een bedrijf voldoet aan de buitenzijde reglementaire en wettelijke eisen, alsmede intern beleid en het huishoudelijk reglement.

Favorieten

Verordening w

Wat is Verordening W? Verordening W is een verordening van de Amerikaanse Federal Reserve System dat bepaalde transacties tussen depository instellingen, zoals banken beperkt, en hun filialen.

Investment Advisers Act van 1940

Wat is de Investment Advisers Act van 1940? De Investment Advisers Act van 1940 is een Amerikaanse federale wet die de rol en de verantwoordelijkheden van een beleggingsadviseur / adviseur bepaalt.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Wat is de Securities and Exchange Commission (SEC)? De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) is een onafhankelijke federale overheidsinstantie die verantwoordelijk is voor de bescherming van beleggers, het onderhouden van goede en ordelijke werking van de effectenmarkten en het faciliteren van de vorming van kapitaal.

Section 1202

Wat is Section 1202? Sectie 1202, ook wel de Small Business Stock Gains Uitsluiting, is een deel van de Internal Revenue Code(IRC) die het mogelijk maakt de meerwaardenuit geselecteerde kleine bedrijven voorraad van federale belasting te worden uitgesloten.

Broker-dealers beweert SEC Form BDW om hun status te beëindigen

Wat is een SEC Form BDW? De Securities and Exchange Commission(SEC) Vorm DBW is een document dat door alle effecten moeten worden ingevuld broker-dealersdie wensen om hun status als een geregistreerde makelaar te beëindigen.

Asset Manager Ethiek: Risk Management, Compliance

Inhoudsopgave Grote Financiële Crisis: A Game Changer Risk en Compliance Guidelines 1.

Anti-Money Laundering (AML)

Wat is de anti witwassen van geld? Anti witwassen van geld verwijst naar een reeks van wetten, voorschriften en procedures bedoeld om te voorkomen dat criminelen te verhullen illegaal verkregen fondsen als legitiem inkomen.

Hoe maak je een geaccrediteerde investeerder

Het kost geld om geld te verdienen, en geaccrediteerde beleggershebben meer mogelijkheden om dat te doen dan niet-geaccrediteerde beleggers.

SEC Yield Definitie

Wat is de SEC Yield? De SEC opbrengst is een standaard rendementsberekening ontwikkeld door de Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC)dat zorgt voor een eerlijker vergelijkingen van obligatiefondsen.

Conduct Authority Financial (UK) (FCA)

Wat is de Financial Conduct Authority (UK)? Als de regulator van de financiële sector in het Verenigd Koninkrijk, de Financial Conduct Authority (FCA) heeft het strategisch doel ervoor te zorgen dat de financiële markten in het Verenigd Koninkrijk goed functioneren.

Meer om te lezen

SEC Form 3 Toelichting

Wat is SEC Form 3: Eerste Verklaring van Beneficial Ownership of Securities?

SEC Form 13F

Wat is SEC Form 13F? SEC Form 13F is een kwartaalrapport dat wordt ingediend door institutionele investment managers met ten minste 100 miljoen $ in eigen vermogen activa onder beheer.

8K (Form 8K)

Wat is een 8-K? Een 8-K is een verslag van ongeplande belangrijke gebeurtenissen of zakelijke veranderingen bij een bedrijf die van belang kunnen zijn voor de aandeelhouders of de Securities and Exchange Commission(SEC).

Office of Thrift Supervision (OTS)

Definitie van het Office of Thrift Supervision (OTS) Het Office of Thrift Supervision was een bureau van het Amerikaanse ministerie van Financiën, dat verantwoordelijk is voor de uitgifte en handhaving van regelgeving met betrekking tot de natie was spaar-en krediet-industrie.

Financieel Toezicht Raad Stability (FSOC)

Wat is de Financial Stability Oversight Council (FSOC)? Het Financial Stability Oversight Council (FSOC) werd gevormd als een deel van de doorgang van de Dodd-Frank Act om risico’s voor de Amerikaanse financiële sector van de problemen van de grote banken of financiële holding die de economie zou kunnen ontsporen bewaken.

Waarom Elk bedrijf moet een afdeling Compliance

Wat is de afdeling Compliance? De compliance-afdeling zorgt ervoor dat een bedrijf zich houdt aan de externe regels en interne controles.

Meer informatie over SEC Rule 10b - 18

Wat is Rule 10b - 18? Regel 10B-18 is een Securities and Exchange Commission(SEC) regel dat een biedt veilige haven, of vermindert de aansprakelijkheid, voor bedrijven en hun gelieerde kopers toen het bedrijf of partners de aandelen van de gewone aandelen van het bedrijf terug te kopen.

SEC Vorm 144: In het voorstel tot verkoop van effecten Overzicht

Wat is SEC Vorm 144: In het voorstel tot verkoop van effecten?

SEC Form S-4 Definitie

Wat is SEC Form S-4: Registration Statement onder de Securities Act van 1933?

SEC Formulier 4: mutatieoverzicht van het economisch eigendom Overzicht

Wat is SEC Form 4: mutatieoverzicht van het economisch eigendom?

Financial Services Authority (FSA)

Wat is de Financial Services Authority (FSA)? De Financial Services Authority (FSA) was het bureau dat financiële diensten geregeld in het Verenigd Koninkrijk tussen 2001 en 2013.

Ontario Securities Commission (OSC)

Wat is de Ontario Securities Commission? De Ontario Securities Commission (OSC) is de grootste effecten regulator in Canada, de handhaving van wetten effecten in de provincie Ontario.

Congressional Oversight Panel (COP)

Wat is de Congressional Oversight Panel? Congressional Oversight Panel - COP is een paneel gemaakt door het Amerikaanse Congres in 2008 om toezicht te houden voor de US Treasury’sacties gericht op het stabiliseren van de Amerikaanse economie.

Internationale Arbeidsorganisatie (ILO)

Wat is de Internationale Arbeidsorganisatie? De Internationale Arbeidsorganisatie is een van de Verenigde Naties (VN) bureau dat streeft naar “bevordering van waardig werk over de hele wereld.

Plunge Protection Team (PPT)

Wat is het Plunge Protection Team? De “Plunge Protection Team” (PPT) is een informele naam gegeven aan de werkgroep over de financiële markten.

Reeks van de boekhouding Releases (ASR)

Wat doet Reeks van de boekhouding Releases Mean? Reeks van de boekhouding Releases (ASR) zijn officiële boekhoudsysteem uitspraken gepubliceerd door de Securities and Exchange Commission(SEC).

Investment Counsel Association of America (ICAA)

Definitie van Investment Counsel Association of America (ICAA) Een non-profit organisatie waarvan de leden werken in het beleggingsadvies beroep.

Financiële instellingen en Prudential Policy Unit (FIPP)

Wat is de financiële instellingen en Prudential Policy Unit /.

International Organization of Securities Commissions (IOSCO)

Wat is de International Organization of Securities Commissions? De International Organization of Securities Commissions (IOSCO) is een wereldwijd samenwerkingsverband van effecten regelgevende instanties die tot doel vast te stellen en handhaven van wereldwijde standaarden voor een efficiënte, ordelijke en eerlijke markten.

Jurisdicties Disclosure System (MJDS)

Wat is de jurisdicties Disclosure-systeem? De jurisdicties Disclosure System (MJDS) werd in juli 1991 door de Amerikaanse Securities and Exchange Commission(SEC) en de Canadian Securities Administrators.

Financial Services Agency (FSA)

Wat is de Financial Services Agency? Financial Services Agency, of FSA, is een Japanse overheidsinstantie die verantwoordelijk is voor het toezicht op banken, verzekeringen en effecten en valuta.

National Futures Association (NFA)

Wat is de National Futures Association (NFA) De National Futures Association (NFA) is een onafhankelijke zelfregulerende organisatie voor de Amerikaanse futuresen derivatenmarkten.

International Organization for Standardization (ISO)

Definitie van de International Organization for Standardization (ISO) De International Organization for Standardization of ISO is een internationale niet-gouvernementele organisatie die bestaat uit nationale normalisatie-instituten; ontwikkelt en publiceert een groot aantal normen.

Federal Trade Commission (FTC)

Wat is de Federal Trade Commission? De Federal Trade Commission is een onafhankelijk bureau dat zich richt op de consument te beschermen en te zorgen voor een sterk concurrerende markt door het afdwingen van consumentenbescherming en antitrustwetten.

Federal Communications Commission (FCC)

Wat is de Federal Communications Commission? De Federal Communications Commission (FCC) is een onafhankelijke Amerikaanse regering regelgevend agentschap dat alle Interstate en internationale communicatie toezicht houdt.

Hoe werkt het Bureau of Labor Statistics bepalen de Consumenten Prijs Index (CPI)?

De Consumer Price Index(CPI) wordt bepaald door het bijhouden van wijzigingen van de prijs in een markt korf van consumptiegoederen en diensten over een periode van tijd.

Environmental Protection Agency (EPA)

Wat is het Environmental Protection Agency (EPA)? De Environmental Protection Agency (EPA) werd opgericht in december 1970 door een executive order van de Amerikaanse president Richard Nixon.

Prijsplafond

Wat is een prijsplafond? Een prijsplafond is de opdracht maximale prijs die een verkoper in rekening mag brengen voor een product of dienst.

Verordening D (Reg D)

Wat is Verordening D (Reg D)? Verordening D (Reg D) is een Securities and Exchange Commission (SEC)reglement met betrekking tot private plaatsingvrijstellingen.

National Association of Securities Dealers (NASD)

Wat was de National Association of Securities Dealers (NASD)?