practice management

Wat je moet doen als je krijgt bij Deken Aanbeveling

Wat is een Deken aanbeveling? Een deken aanbeveling is een aanbeveling van een financiële professional of instelling gestuurd naar alle klanten om een bepaalde kopen of verkopen veiligheidof product, ongeacht of de desbetreffende activa is compatibel met hun investering doelen of risicotolerantie.

Favorieten

Financial Advisors Moet tegemoet te komen aan behoeften van kleine bedrijven

Als gevolg van de eisen van het runnen van een bedrijf, een van de meest waardevolle grondstoffen voor eigenaren van kleine bedrijvenis de tijd, wat kan leiden tot de verwaarlozing van een breed scala van financiële zaken die verband houden met het bedrijf.

9 Client Events om te groeien uw financieel adviseur Practice

Clientevents zijn een bewezen manier voor financiële adviseurs om waardering te tonen, de verdere ontwikkeling van de client-adviseur relatie en verhoging van de kans om te worden ingevoerd om vrienden en medewerkers van klanten.

Top 3 Coaching Programma's voor Financial Advisors

Financiële adviseurs en planners die willen om hun praktijken te veranderen moet een coachingstraject te overwegen.

Wat de 'de minimis' Vrijstelling Means

‘De minimis’ vrijstelling betekent een beleggingsadviseur is vrijgesteld van registratie als ze 15 of minder klanten over een periode van 12 maanden met een fysiek adres.

3 Digital Platforms FA moet houden op hun Radar

De opkomst van digitale advies verstoort de relatie tussen cliënten en de financiële adviesdiensten wereld als nooit tevoren; Eerst kwamen direct-to-client virtuele adviseur platforms in de vorm van robo-adviseurszoals die worden aangeboden door verbeteringen Wealthfront.

Beleggingsadviseur Registratie Depository (IARD)

Wat doet Beleggingsadviseur Registratie Depository Mean? De Beleggingsadviseur Registratie Depository (IARD) is een elektronisch systeem waarmee beleggingsadviseurs zichzelf en bestand vereiste rapporten en toelichtingen met het registreren Amerikaanse federale Securities and Exchange Commission (SEC)en met state-level toezichthouders.

Wanneer de volatiliteit betekent Opportunity

Terwijl de volatielemarkten zijn niets nieuws, investeerderreacties zijn zelden voorspelbaar.

Trust: Een Advisor's belangrijkste troef

Technologische ontwikkelingen en veranderende regelgeving veranderen van de financiële adviesdiensten landschap, waardoor het meer dan ooit belangrijk voor adviseursom zich te onderscheiden.

Hoe AI is het vormgeven van het Raadgevend Landschap

In alle bedrijfssectoren, kunstmatige intelligentieis meer dan alleen een modewoord geworden.

Meer om te lezen

Hoe te Klanten Impress: The First Meeting

Je weet wat ze zeggen. De eerste indruk kan het meest belangrijk zijn, maar vooral wanneer het ontmoeten van een potentiële klant voor de eerste keer.

Top Referral Tips for Financial Advisors

Het vragen voor verwijzingen is nooit gemakkelijk. Het kan moeilijk zijn om de juiste balans tussen eerzaam bij de presentatie van uzelf en uw diensten te vinden - met als doel om een verkoop langs de lijn te maken - en opdringerig te zijn op het punt van ergernis.

7 manieren om je LinkedIn profiel beter te maken

Omdat op sociale mediais gunstig voor de financiële adviseurs voor verschillende redenen.

Wat Advisors moet weten over Rule 3210

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 3210, die de eerder gebruikte NYSE Regel 407 vervangt, werd goedgekeurd door de Securities and Exchange Commission (SEC) in april 2016, en uitgerold in april 2017 om te garanderen dat deelnemende bedrijven, makelaars en adviseurs behouden ethische normen.

De vier Beroepsverenigingen Financial Advisors lid moet worden

Financieel adviseursdie op zoek zijn naar professionele ondersteuning buiten hun eigen bedrijf kunnen lid worden van één of meer van een aantal belangrijke organisaties die zich inzetten voor het bevorderen van financiële planning in diverse capaciteiten, zoals de fee-based planning, de algemene financiële diensten en de verkoop van verzekeringen.

Beleggers Left 'Unprepared' van Long Bull Market

Heb jaar van positieve rendementen hebben beleggers links zelfgenoegzaam? Een onderzoek vrijgegeven gisteren door Boston gevestigde Natixis Investment Managers suggereert dat beleggers zijn niet voorbereid op een terugkeer naar normale marktomstandigheden.

Adviseur Insights: veelgestelde vragen voor Financial Advisors

Veel gestelde vragen over Investopedia’s Advisor Insights Ga naar sectie:

Vind uw niche markt

Of u momenteel een financieel adviseurmet een lange klantenkring lijst of een newbie op zoek naar uw boek op te bouwen, heb je ooit overwogen uw inspanningen vooral richten op een bepaald type klant?

Fidelity's emoney Advisor Hits recordgroei in 2016

emoney Advisor, de FinTechbedrijf dat werd overgenomen door Fidelity Investments, genoten van een jaar van het record omzetgroei in 2016 mede dankzij de veranderingen die het gemaakt te vereenvoudigen en verlagen van de kosten van sommige van haar planning tools die worden gebruikt door financiële adviseurs.

Essentieel Publications voor Financial Advisors

Een belangrijk onderdeel van elk beroep is de hoogte te blijven van de huidige strategieën, onderzoek en praktijken op het gebied.

Hoe Holistic Planning kan geven Advisors An Edge

Robo-adviseurskan omhoog van 255 $ miljard aan activa te beheren in de komende vijf jaar, volgens MyPrivateBanking Research, maar er zijn enkele dingen die een menselijke aanraking nodig.

Top Redenen waarom Advisors moet gaan RIA

Financieel adviseursvandaag hebben verschillende platforms om uit te kiezen als het gaat om het beheer van hun bedrijven.

HNW Clients: De beste service die ze waarderen en nodig hebben

Onderzoek door de Amerikaanse Trust op de houding en voorkeuren van high net worth (HNW) individuen vindt dat hun benadering van beleggen en het opbouwen van rijkdom wordt gevormd door hun prioriteiten en de vooruitzichten, die in sommige gevallen is te voorkomen dat ze op de juiste plan om hun financiële doelen te bereiken.

Top Tips voor Young Financial Advisors

Bijna een derde van de financiële adviseursvallen in de 55 tot 64 jaar leeftijd, volgens een 2014 Cerulli Associates rapport, wat suggereert dat broker-dealers en custodians lopen het risico van de activa te verliezen als adviseurs van de industrie te verlaten.

Hoe te verkopen Life Insurance Online

Voor sommige makelaars, de verkoop van levensverzekeringenonline klinkt aantrekkelijker dan cold calling, deur kloppen of rijden naar een groot aantal afspraken.

5 Marketing Strategies for Financial Advisors

Business development is een onderdeel van een financieel adviseurdag ‘s - meer zaken evenaart een grotere bottom line.

Een netwerk Cheat Sheet voor Advisors

Voor sommige financiële adviseursnetwerken is een aangename deel van het werk; voor anderen kan het zijn hun minst favoriete.

Het kopen van een adviespraktijk? Deze tips helpen je het goed

Er zijn over het algemeen twee redenen om een te kopen financiële adviesdienstenpraktijk, volgens Michael Kitces in zijn Nerd Eye View blog, “is het kopen van een Financiële Planning Practice een goede manier om te beginnen als een Financial Planner?

5 Groei Strategieën voor Financial Advisors

Financieel adviseurskan bezet zijn om klanten te helpen het bereiken van hun lange termijn financiële doelstellingen van dag tot dag, maar de planning voor de toekomst van het bedrijf is een belangrijke manier om succes op lange termijn te garanderen.

De bouw van zaken rond Underserved Clients

Specialisatie is uitgegroeid tot de modus operandi van alle moderne financieel adviseur.

Adviseurs: Hier is de snelste manier om uw Firm Grow

De lancering van een financieel adviesbedrijf is hard, en dat is een understatement.

10 Beste Tools for Financial Advisors

Nieuwe applicaties, software, online producten en diensten en cloud-gebaseerde systemente helpen financieel adviseursopduiken bij hoge snelheid.

Waarom Clients Fire Financial Advisors

Het niet om te communiceren met klanten is meestal in het hart van het onderliggende probleem dat ervoor zorgt dat de beleggers om hun financiële adviseurs te vuren, volgens deskundigen in het veld.

Waarom Financial Advisors verkopen Life Insurance

Sommige klanten zien de financiële adviseurs die levensverzekeringen met bepaalde achterdocht te verkopen.

Ben AUM Vergoedingen een ding van het verleden?

Veel financiële adviseurshebben hun praktijken opgebouwd rond het bedrag van de activa die zij beheren.

The Case for Professional Financieel Advies

De aard van financieel advies is aan het veranderen. De opkomst van nieuwe financiële technologie en gemakkelijk toegang klanten op informatie houdt in dat de huidige adviseurs lenig en attent om voortdurend waarde toe te voegen aan hun relaties te zijn.

5 Top Podcasts for Financial Advisors

Podcasts zijn ontploft in populariteit de afgelopen jaren. In feite, 44% van de Amerikanen is naar een op een gegeven moment geluisterd, volgens een studie van 2018 Edison Research.

Hoe een Jaaroverzicht for Clients Construct

Een van de beste dingen die financieel adviseurs kunnen bieden aan klanten is een jaarlijks overzicht van hun financiële situatie.

Wat provisies zijn financiële adviseurs te laden?

Een financieel adviseurbiedt financieel advies of begeleiding aan klanten voor een vergoeding.

Top 10 Lead-Generation Tips voor Financial Advisors

De meeste financiële adviseurs vinden het moeilijk om consequent leads te genereren.