Practice Management

Hva du bør gjøre hvis du får på Blanket Anbefaling

Hva er et teppe anbefaling? Et teppe anbefaling er en anbefaling som sendes av en økonomisk profesjonell eller institusjon til alle kunder til å kjøpe eller selge en bestemt sikkerheteller produkt, uansett om den aktuelle eiendelen er kompatibel med sine investeringsmål eller risikotoleranse.

Toppvalg

Financial Advisors Skulle faller i små forretningsbehov

På grunn av kravene til å drive en bedrift, en av de mest verdifulle varer for små bedrifterer tid, noe som kan resultere i forsømmelse av et bredt spekter av finansielle forhold knyttet til virksomheten.

9 kundearrangementer til å vokse din finansielle rådgiver Practice

Klienthendelser er en god måte for finansielle rådgivere for å demonstrere forståelse, videreutvikle klient-rådgiver forholdet og øke sjansen for å bli introdusert til kundenes venner og kollegaer.

Topp 3 Coaching programmer for finansielle rådgivere

Finansielle rådgivere og planleggere som ønsker å endre sin praksis bør vurdere et coaching program.

Hva den 'bagatellmessig' Fritak Means

‘Bagatellmessig’ fritak betyr en investeringsrådgiver er fritatt fra registrering hvis de har 15 eller færre kunder over en 12-måneders periode med en fysisk adresse.

3 digitale plattformer fettsyrer bør ha på radaren sin

Fremveksten av digital råd er å forstyrre forholdet mellom klienter og finansiell rådgivning verden som aldri før; først kom direkte-til-klient virtuelle rådgiver plattformer i form av robot konsulenter, slik som de som tilbys av forbedrings-og Wealthfront.

Investeringsrådgiver Registrering Depository (IARD)

Hva gjør investeringsrådgiveren Registrering Depository mener? Investeringsrådgiveren Registrering Depository (IARD) er et elektronisk system hvor investeringsrådgivere registrere seg og fil nødvendige rapporter og avsløringer med amerikanske føderale Securities and Exchange Commission (SEC)og med statlig nivå regulatorer.

Når Volatilitet betyr muligheter

Mens volatilemarkeder er ikke noe nytt, investorreaksjoner er sjelden forutsigbar.

Trust: En rådgiver viktigste ressurs

Teknologiske fremskritt og utvikling regelverk endrer finansiell rådgivning landskapet, noe som gjør det viktigere enn noensinne for rådgivereå skille seg.

Hvordan AI er Shaping Advisory Landscape

På tvers av bransjer, kunstig intelligenshar blitt mer enn bare et moteord.

Mer å lese

Hvordan å imponere kunder: The First Meeting

Du vet hva de sier. Førsteinntrykket kan være det viktigste, men spesielt når du møter en potensiell klient for første gang.

Mest Henvisnings Tips for finansielle rådgivere

Be om henvisninger er aldri lett. Det kan være vanskelig å finne den rette balansen mellom å være aboveboard i å presentere deg selv og dine tjenester - med sikte på å foreta et salg ned linjen - og å være pushy til poenget med ergrelse.

7 måter å gjøre din Linkedin profil Better

Å være på sosiale medierer fordelaktig for finansielle rådgivere for flere forskjellige grunner.

Hva Advisors trenger å vite om Rule 3210

Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Rule 3210, som erstatter den tidligere brukte NYSE Rule 407, ble godkjent av Securities and Exchange Commission (SEC) i april 2016, og rullet ut i april, 2017 for å sikre at medlemsselskaper, meglere og rådgivere opprettholde etiske standarder.

De fire faglige foreninger Financial Advisors bør bli medlem

Finansielle rådgiveresom er ute etter faglig støtte utenfor sine egne bedrifter kan delta en eller flere av flere viktige organisasjoner som jobber for å fremme økonomisk planlegging i ulike kapasiteter, for eksempel gebyr-basert planlegging, generelle finansielle tjenester og forsikring salg.

Investorer Venstre 'uforberedt' av Long Bull Market

Har mange års positiv avkastning har forlatt investorene tilfreds? En undersøkelse utgitt i går av Boston-baserte Natixis Investment Managers tyder på at investorene er uforberedt på en retur til normale markedsforhold.

Rådgiver Insights: Ofte stilte spørsmål for finansielle rådgivere

Ofte stilte spørsmål om Investopedia rådgiver Innsikt Gå til avsnittet:

Finn din nisje markedet

Enten du er i dag en finansiell rådgivermed lang klientell liste eller en nybegynner som ønsker å bygge boken din, har du noen gang vurdert å fokusere innsatsen på en bestemt type klient?

Hvordan helhetlig planlegging kan gi Advisors En Edge

Robo-rådgiverekan håndtere oppover på $ 255 milliarder i eiendeler i løpet av de neste fem årene, ifølge MyPrivateBanking forskning, men det er noen ting som krever en human touch.

Essential Publikasjoner for finansielle rådgivere

En viktig komponent i enhver profesjon oppholder seg à jour med dagens strategier, forskning og praksis på feltet.

Fidelitys eMoney Advisor Treff rekordvekst i 2016

eMoney rådgiver, den fintechselskap som ble kjøpt opp av Fidelity Investments, hatt et år med rekordomsetningsvekst i 2016 takket delvis til endringer som det er gjort for å forenkle og redusere kostnadene for noen av sine planleggingsverktøy som brukes av finansielle rådgivere.

Top grunner Advisors bør gå RIA

Finansielle rådgiverei dag har flere forskjellige plattformer å velge mellom når det gjelder å styre sine virksomheter.

HNW Klienter: råd som de verdsetter og trenger

Forskning ved amerikanske Trust på holdninger og preferanser for høy netto verdt (HNW) individer finner at deres tilnærming til å investere og bygge rikdom er formet av sine prioriteringer og utsikter, som i noen tilfeller hindrer dem fra planlegging riktig for å nå sine finansielle mål.

Top tips for unge Financial Advisors

Nesten en tredjedel av finansielle rådgiverefaller i 55-64 aldersgruppe, ifølge en 2014 Cerulli Associates rapporten, tyder på at megler-forhandlere og voktere står i fare for å miste eiendeler som rådgivere avslutte bransjen.

Hvordan selge Life Insurance Online

For noen meglere, som selger livsforsikringonline høres mer tiltalende enn kaldt ringer, dør å banke eller kjøring til en rekke avtaler.

5 markedsføring strategier for finansielle rådgivere

Næringsutvikling er en del av enhver finansiell rådgiver‘s dag - mer business tilsvarer en større bunnlinjen.

En Networking Cheat Sheet for Advisors

For noen finansielle rådgiverenettverk er en hyggelig del av jobben; for andre kan det være deres minst favoritt.

Kjøpe en rådgivende praksis? Disse tipsene vil hjelpe deg å få det riktig

Det er vanligvis to grunner til å kjøpe en finansiell rådgivningpraksis, ifølge Michael Kitces i sin Nerd perspektiv blogg, “Er Kjøpe en Financial Planning Practice en god måte å starte som en Financial Planner?

5 vekststrategier for finansielle rådgivere

Finansielle rådgiverekan være opptatt med å hjelpe kunder med å oppnå sine langsiktige finansielle mål fra dag til dag, men planlegger for fremtiden til firmaet er en viktig måte å sikre langsiktig suksess.

Bygge en bedrift rundt dekkede klienter

Spesialisering er blitt modus operandi av alle moderne finansiell rådgiver.

Rådgivere: Her er den raskeste måten å vokse din Firm

Lansere en finansiell rådgivningvirksomhet er vanskelig, og det er et understatement.

10 beste verktøy for finansielle rådgivere

Nye programmer, programvare, elektroniske produkter og tjenester og cloud-baserte systemerfor å hjelpe finansielle rådgivereer beskjæring opp på rask fart.

Hvorfor Kunder Brann Financial Advisors

Unnlatelse av å kommunisere med kunder er vanligvis i hjertet av det underliggende problemet som forårsaker investorer til å skyte sine finansielle rådgivere, ifølge eksperter på området.

Hvorfor Financial Advisors Selg Livsforsikring

Noen kunder se finansielle rådgivere som selger livsforsikring med viss mistenksomhet.

Er AUM Gebyrer en ting fra fortiden?

Mange finansielle rådgiverehar bygget sin praksis rundt mengden av eiendeler som de administrerer.

The Case for Professional Financial Advice

Naturen av finansiell rådgivning er i endring. Framveksten av nye finansielle teknologi og kundenes klar tilgang til informasjon betyr at dagens rådgivere må være kvikk og oppmerksomme å kontinuerlig tilføre verdi til sine relasjoner.

5 Top Podcasts for finansielle rådgivere

Podcaster har eksplodert i popularitet de siste årene. Faktisk 44% av amerikanerne sier de har lyttet til en på et tidspunkt, ifølge en 2018 studie av Edison forskning.

Hvordan Konstruer en årlig gjennomgang for klienter

En av de beste tingene som finansielle rådgivere kan gi til kundene er en årlig gjennomgang av deres økonomiske situasjon.

Hva avgifter belaste finansielle rådgivere?

En finansiell rådgivergir økonomisk råd og veiledning til kunder for kompensasjon.

Topp 10 Bly generasjon Tips for finansielle rådgivere

De fleste finansielle rådgivere synes det er vanskelig å generere konsekvent fører.