SEC e organismi di regolamentazione

Compliance Officer Comprendere

Che cosa è un Compliance Officer? Un responsabile della conformità è un individuo che assicura che una società rispetta i requisiti normativi e legali esterni, nonché politiche interne e statutarie.

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regolamento W

Qual è il regolamento W? Regolamento W è un regolamento del sistema della Federal Reserve che limita alcune operazioni tra istituti di deposito, come le banche, e loro affiliati.

Consulenti per gli investimenti Act del 1940

Qual è l’Advisers Act del 1940? Consulenti per gli Investimenti Act del 1940 è una legge federale degli Stati Uniti che definisce il ruolo e le responsabilità di un consulente d’investimento / consulente.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Qual è la Securities and Exchange Commission (SEC)? La Securities and Exchange Commission (SEC) è un’agenzia del governo federale indipendente incaricato di proteggere gli investitori, mantenendo il funzionamento equo ed ordinato dei titolimercati, e facilitando la formazione di capitale.

Sezione 1202

Che cosa è la sezione 1202? Sezione 1202, chiamato anche i guadagni di affari piccolo Stock Esclusione, è una parte del Internal Revenue Code(IRC) che permette plusvalenzeda selezionare piccole imprese stock di essere esclusi dalla tassa federale.

Broker-dealer Invia SEC Form BDW per terminare il loro status

Che cosa è un BDW SEC modulo? La Securities and Exchange CommissionModulo DBW (SEC) è un documento che deve essere completato da tutti i titoli broker-dealerche vogliono interrompere il loro status di un broker registrato.

Asset Manager Etica: Risk Management, Compliance

Sommario Grande Crisi finanziaria: A Game Changer Rischi e Compliance Guidelines 1.

Anti Money Laundering (AML)

Che cosa è anti riciclaggio di denaro? Anti riciclaggio di denaro si riferisce a un insieme di leggi, regolamenti e procedure volte a impedire ai criminali di mascherare fondi ottenuti illegalmente come reddito legittimo.

Come diventare un investitore accreditato

Ci vogliono soldi per fare soldi, e gli investitori accreditatiavere più opportunità di fare in modo che gli investitori non accreditati.

SEC Resa Definizione

Qual è la SEC rendimento? Il rendimento SEC è un calcolo di rendimento standard sviluppato dalla US Securities and Exchange Commission (SEC)che permette un confronto più equo di fondi obbligazionari.

Financial Authority Condotta (UK) (FCA)

Qual è la condotta Finanziari (UK)? Come il regolatore del settore dei servizi finanziari nel Regno Unito Financial Conduct Authority (FCA), ha l’obiettivo strategico di assicurare che i mercati finanziari nel Regno Unito la funzione bene.

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SEC Modulo 3 Spiegazione

Che cosa è SEC Modulo 3: Dichiarazione iniziale di Benefiche proprietà dei titoli?

SEC Form 13F

Che cosa è SEC Form 13F? SEC Form 13F è un rapporto trimestrale che viene presentata da gestori degli investimenti istituzionali con almeno 100 milioni di $ in beni di capitale in gestione.

8K (Form 8K)

Che cosa è un 8-K? Un 8-K è un rapporto di eventi materiali non programmati o cambiamenti aziendali a una società che potrebbero essere importanti per i soci o il Securities and Exchange Commission(SEC).

Office of Thrift Supervision (OTS)

DEFINIZIONE dell’Ufficio of Thrift Supervision (OTS) L’Ufficio of Thrift Supervision era un ufficio del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti che è stato responsabile per il rilascio e far rispettare regolamenti che disciplinano la nazione risparmio e prestitoindustria.

Financial Stability Oversight Council (FSOC)

Qual è la stabilità Oversight Consiglio finanziaria (FSOC)? Lo Stability Oversight Consiglio finanziaria (FSOC) è stato formato come una parte del passaggio della legge Dodd-Frank per monitorare i rischi per il settore finanziario negli Stati Uniti dai problemi delle grandi banche o società di partecipazione finanziaria che potrebbero far deragliare l’economia.

Perché ogni azienda ha bisogno di una funzione di Compliance

Qual è la funzione di Compliance? Il dipartimento di conformità garantisce che un’azienda aderisce alle regole esterne e controlli interni.

Informazioni sulle SEC Rule 10b - 18

Qual è la regola 10b - 18? Regola 10B-18 è un Securities and Exchange Commission(SEC) regola che fornisce un porto sicuro, o riduce la responsabilità, per le aziende ei loro acquirenti affiliate quando la società o filiali riacquisto di azioni ordinarie della società.

SEC Modulo 144: Avviso di proposta di vendita dei Titoli Panoramica

Che cosa è SEC Modulo 144: Avviso di proposta di vendita di titoli?

SEC modulo S-4 Definizione

Che cosa è SEC modulo S-4: Registration Statement ai sensi del Securities Act del 1933?

SEC Modulo 4: Prospetto delle variazioni di Benefiche proprietà Panoramica

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Financial Services Authority (FSA)

Qual è la Financial Services Authority (FSA)? La Financial Services Authority (FSA) è l’agenzia che regola i servizi finanziari nel Regno Unito tra il 2001 e il 2013.

Ontario Securities Commission (OSC)

Qual è l’Ontario Securities Commission? L’Ontario Securities Commission (OSC) è il più grande regolatore di sicurezze in Canada, far rispettare le leggi di titoli in provincia dell’Ontario.

Congressional Oversight Panel (COP)

Qual è il Congressional Oversight Panel? Congressional Oversight Panel - COP è un pannello creato dal Congresso degli Stati Uniti nel 2008 per supervisionare la del Tesoro USAazioni volte a stabilizzare l’economia degli Stati Uniti.

Organizzazione Internazionale del Lavoro (ILO)

Qual è l’Organizzazione internazionale del lavoro? L’Organizzazione internazionale del lavoro è una delle Nazioni Unite agenzia (ONU) che mira a “promuovere il lavoro dignitoso in tutto il mondo.

Plunge Protection Team (PPT)

Qual è il Plunge Protection Team? La “protezione della squadra Plunge” (PPT) è un nome colloquiale dato al gruppo di lavoro sui mercati finanziari.

Pubblicazioni Serie contabile (ASR)

Che cosa Serie di contabilità stampa significa? Pubblicazioni Serie contabile (ASRS) sono pronunciamenti contabili ufficiali pubblicati dalla Securities and Exchange Commission(SEC).

Investment Counsel Association of America (ICAA)

Definizione di investimento Counsel Association of America (ICAA) Un’organizzazione non-profit i cui membri lavorano nella professione consulenza per gli investimenti.

Istituzioni finanziarie e unità politica prudenziale (FIPP)

Che cosa sono le istituzioni finanziarie e la politica prudenziale Unità /.

International Organization of Securities Commissions (IOSCO)

Qual è l’International Organisation of Securities Commissions? L’International Organisation of Securities Commissions (IOSCO) è una cooperativa globale di agenzie di regolamentazione dei valori mobiliari che mira a stabilire e mantenere gli standard a livello mondiale per i mercati efficienti, ordinato ed eque.

Multigiurisdizionali Disclosure System (MJDS)

Qual è la divulgazione del sistema multigiurisdizionali? Il multigiurisdizionali Disclosure System (MJDS) è stato adottato nel luglio 1991 dalla US Securities and Exchange Commission(SEC) e le Canadian Securities Administrators.

Financial Services Agency (FSA)

Qual è Financial Services Agency? Financial Services Agency, o FSA, è un ente governativo giapponese responsabile della supervisione bancario, assicurativo, e delle Operazioni di Borsa.

National Futures Association (NFA)

Qual è il National Futures Association (NFA) La National Futures Association (NFA) è un’organizzazione indipendente di autodisciplina per gli Stati Uniti dei futurese derivatimercati.

International Organization for Standardization (ISO)

Definizione di International Organization for Standardization (ISO) L’Organizzazione internazionale per la standardizzazione o ISO è un’organizzazione internazionale non governativa composta da organismi nazionali di normazione; sviluppa e pubblica un’ampia gamma di standard.

Federal Trade Commission (FTC)

Qual è la Federal Trade Commission? La Federal Trade Commission è un’agenzia indipendente che ha lo scopo di proteggere i consumatori e garantire un forte mercato competitivo facendo rispettare la protezione dei consumatori e le leggi antitrust.

Federal Communications Commission (FCC)

Qual è la Commissione federale delle comunicazioni? La Federal Communications Commission (FCC) è un’agenzia di regolamentazione indipendente governo degli Stati Uniti che sovrintende tutte le comunicazioni interstatali e internazionali.

Come funziona il Bureau of Labor Statistics determinare il Consumer Price Index (CPI)?

L’indice dei prezzi al consumo(CPI) è determinata tenendo traccia variazioni di prezzo in un paniere di mercato dei beni di consumo e servizi per un periodo di tempo.

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Qual è l’Environmental Protection Agency (EPA)? L’Environmental Protection Agency (EPA) è stata fondata nel dicembre 1970 da un ordine esecutivo del Presidente degli Stati Uniti Richard Nixon.

Prezzo limite

Che cosa è un prezzo massimo? Un soffitto prezzo è il prezzo massimo mandato un venditore è autorizzato a pagare per un prodotto o servizio.

Regolamento D (Reg D)

Qual è il regolamento D (Reg D)? Regolamento D (Reg D) è un Securities and Exchange Commission (SEC)regolamento che disciplina collocamento privatoesenzioni.

National Association of Securities Dealers (NASD)

Qual è stata la National Association of Securities Dealers (NASD)?