SEC & Badan Regulasi

Petugas Kepatuhan pemahaman

Apa Officer Kepatuhan? Seorang petugas kepatuhan adalah seorang individu yang memastikan bahwa perusahaan sesuai dengan persyaratan peraturan dan hukum di luar serta kebijakan internal dan anggaran rumah tangga.

Pilihan Teratas

Peraturan W

Apa Peraturan W? Peraturan W adalah regulasi Sistem Federal Reserve AS yang membatasi transaksi tertentu antara lembaga penyimpanan, seperti bank, dan afiliasi mereka.

Investasi Penasihat Act of 1940

Apa Penasihat Investasi Act of 1940? The Penasihat Investasi Act of 1940 adalah hukum federal Amerika Serikat yang mendefinisikan peran dan tanggung jawab penasihat investasi / penasehat.

Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)

Apa Apakah Securities and Exchange Commission (SEC)? Securities and Exchange Commission (SEC) adalah lembaga pemerintah federal independen bertanggung jawab untuk melindungi investor, menjaga fungsi adil dan tertib surat berhargapasar, dan memfasilitasi pembentukan modal.

bagian 1202

Apa Bagian 1202? Bagian 1202, juga disebut Usaha Kecil Stock Keuntungan Pengecualian, adalah bagian dari Internal Revenue Code(IRC) yang memungkinkan keuntungan modaldari pilih saham usaha kecil untuk dikecualikan dari pajak federal.

Broker-Dealer Kirim SEC Form BDW untuk Hentikan Status mereka

Apa sebuah SEC Formulir BDW? The Securities and Exchange Commission(SEC) Form DBW adalah dokumen yang harus diselesaikan oleh semua sekuritas broker-dealeryang ingin mengakhiri status mereka sebagai broker terdaftar.

Aset Etika Manager: Manajemen Risiko, Kepatuhan

Daftar Isi Krisis Keuangan besar: A Game Changer Risiko dan Kepatuhan Pedoman 1.

Anti Pencucian Uang (AML)

Apa Anti Pencucian Uang? Anti pencucian uang mengacu pada satu set hukum, peraturan, dan prosedur dimaksudkan untuk mencegah penjahat dari menyamarkan dana yang diperoleh secara ilegal sebagai pendapatan yang sah.

Bagaimana untuk menjadi seorang investor terakreditasi

Dibutuhkan uang untuk menghasilkan uang, dan investor terakreditasimemiliki lebih banyak kesempatan untuk melakukannya daripada investor non-terakreditasi.

SEC Yield Definisi

Apa SEC Yield? SEC yield adalah perhitungan yield standar yang dikembangkan oleh AS Securities and Exchange Commission (SEC)yang memungkinkan untuk perbandingan yang lebih adil dari dana obligasi.

Lebih lengkapnya

Formulir SEC 3 Penjelasan

Apa SEC Form 3: Awal Pernyataan Menguntungkan Kepemilikan Sekuritas?

SEC Form 13F

Apa SEC Form 13F? SEC Form 13F adalah laporan kuartalan yang diajukan oleh manajer investasi kelembagaan dengan setidaknya $ 100 juta dalam aset ekuitas di bawah manajemen.

8K (Form 8K)

Apa 8-K? 8-K adalah laporan peristiwa bahan terjadwal atau perubahan perusahaan di sebuah perusahaan yang bisa menjadi sangat penting untuk para pemegang saham atau Securities and Exchange Commission(SEC).

Kantor Pengawasan Murah (OTS)

DEFINISI Kantor Pengawasan Murah (OTS) Kantor Pengawasan Murah adalah biro Departemen Keuangan AS yang bertanggung jawab untuk mengeluarkan dan menegakkan peraturan yang mengatur bangsa simpan pinjamindustri.

Stabilitas Pengawasan Dewan Keuangan (FSOC)

Apa Apakah Stabilitas Pengawasan Dewan Keuangan (FSOC)? Financial Stability Oversight Council (FSOC) dibentuk sebagai bagian dari diberlakukannya Undang-Undang Dodd-Frank untuk memantau risiko untuk sektor keuangan AS dari masalah bank-bank besar atau perusahaan holding keuangan yang bisa menggagalkan ekonomi.

Mengapa Setiap Perusahaan Kebutuhan Departemen Kepatuhan

Apa Apakah Departemen Kepatuhan? Departemen kepatuhan memastikan bahwa bisnis mematuhi aturan eksternal dan kontrol internal.

Pelajari Tentang Peraturan SEC 10b - 18

Apa Aturan 10b - 18? Peraturan 10B-18 adalah Komisi Sekuritas dan Bursaaturan (SEC) yang menyediakan pelabuhan yang aman, atau mengurangi kewajiban, bagi perusahaan dan pembeli terafiliasi mereka ketika perusahaan atau afiliasinya membeli kembali saham perusahaan dari saham biasa.

SEC Form 144: Pemberitahuan Penjualan Usulan Ikhtisar Securities

Apa SEC Form 144: Pemberitahuan Penjualan Usulan Efek? Seorang pejabat eksekutif, direktur, atau afiliasidari perusahaan harus mengajukan SEC Form 144: Pemberitahuan Penjualan Usulan Securities dengan Komisi Sekuritas dan Bursa atau SECketika menempatkan pesanan untuk menjual saham perusahaan tersebut selama periode tiga bulan di mana penjualan melebihi 5.

SEC Formulir S-4 Definisi

Apa SEC Formulir S-4: Pernyataan Pendaftaran bawah Securities Act of 1933?

Formulir SEC 4: Laporan Perubahan Menguntungkan Kepemilikan Ikhtisar

Apa SEC Form 4: Laporan Perubahan Kepemilikan Menguntungkan? SEC Form 4: Laporan Perubahan Kepemilikan Menguntungkan adalah dokumen yang harus diajukan dengan Securities and Exchange Commission(SEC) setiap kali ada perubahan material dalam kepemilikan dalam perusahaan.

Otoritas Jasa Keuangan (FSA)

Apa Apakah Financial Services Authority (FSA)? Otoritas Jasa Keuangan (FSA) adalah lembaga yang diatur jasa keuangan di Inggris antara 2001 dan 2013.

Komisi Sekuritas Ontario (OSC)

Apa Apakah Komisi Sekuritas Ontario? Komisi Sekuritas Ontario (OSC) adalah regulator sekuritas terbesar di Kanada, menegakkan undang-undang sekuritas di provinsi Ontario.

Pengawasan Kongres Panel (COP)

Apa Apakah Pengawasan Kongres Panel? Pengawasan Kongres Panel - COP adalah panel yang dibuat oleh Kongres AS pada tahun 2008 untuk mengawasi untuk Treasury AStindakan yang bertujuan menstabilkan ekonomi AS.

Organisasi Buruh Internasional (ILO)

Apa Apakah Organisasi Buruh Internasional? Organisasi Buruh Internasional adalah PBB badan (PBB) yang bertujuan untuk “mempromosikan pekerjaan yang layak di seluruh dunia.

Terjun Tim Perlindungan (PPT)

Apa Apakah Plunge Tim Perlindungan? The “Plunge Protection Team” (PPT) adalah nama sehari-hari yang diberikan kepada Kelompok Kerja Pasar Keuangan.

Pers Seri Akuntansi (ASR)

Apa Series Akuntansi Pers Artinya? Pers Seri Akuntansi (ASRs) adalah pernyataan akuntansi resmi yang dipublikasikan oleh Komisi Sekuritas dan Bursa(SEC).

Counsel Association investasi Of America (ICAA)

Definisi Counsel Association Investasi Of America (ICAA) Sebuah organisasi non-profit yang anggotanya bekerja dalam profesi penasihat investasi.

Lembaga keuangan dan Satuan Kebijakan Prudential (FIPP)

Apa Lembaga Keuangan dan Kebijakan Prudential Unit /. Lembaga keuangan dan Satuan Kebijakan Prudential - FIPP adalah sebuah divisi dalam Pusat Studi Kebijakan Eropa.

Organisasi Internasional Komisi Efek (IOSCO)

Apa Organisasi Internasional Komisi Efek? Organisasi Internasional Komisi Efek (IOSCO) adalah koperasi global sekuritas badan pengatur yang bertujuan untuk membangun dan mempertahankan standar di seluruh dunia untuk pasar yang efisien, tertib dan adil.

Multijurisdictional Pengungkapan System (MJDS)

Apa multijurisdictional Pengungkapan Sistem? The multijurisdictional Pengungkapan System (MJDS) diadopsi pada bulan Juli 1991 oleh AS Securities and Exchange Commission(SEC) dan Administrator Efek Kanada.

Financial Services Agency (FSA)

Apa Financial Services Agency? Financial Services Agency, atau FSA, adalah badan pemerintah Jepang bertanggung jawab untuk mengawasi perbankan, asuransi, dan sekuritas dan pertukaran.

National Futures Association (NFA)

Apa Apakah National Futures Association (NFA) National Futures Association (NFA) adalah sebuah organisasi self-regulatory independen untuk AS berjangkadan derivatifpasar.

Organisasi Internasional untuk Standardisasi (ISO)

Definisi Organisasi Internasional untuk Standardisasi (ISO) Organisasi Internasional untuk Standardisasi atau ISO adalah organisasi nonpemerintah internasional yang terdiri dari badan standar nasional; itu mengembangkan dan menerbitkan berbagai standar.

Federal Trade Commission (FTC)

Apa Apakah Federal Trade Commission? Federal Trade Commission adalah lembaga independen yang bertujuan untuk melindungi konsumen dan menjamin pasar yang kompetitif yang kuat dengan menegakkan perlindungan konsumen dan undang-undang antitrust.

Komisi Komunikasi Federal (FCC)

Apa Apakah Komisi Komunikasi Federal? Komisi Komunikasi Federal (FCC) merupakan badan pengawas pemerintah AS independen yang mengawasi semua komunikasi antar dan internasional.

Bagaimana Biro Statistik Tenaga Kerja menentukan Indeks Harga Konsumen (IHK)?

Indeks Harga Konsumen(IHK) ditentukan dengan melacak perubahan harga dalam keranjang pasar barang dan jasa konsumen selama periode waktu.

Badan Perlindungan Lingkungan (EPA)

Apa Apakah Badan Perlindungan Lingkungan (EPA)? Badan Perlindungan Lingkungan (EPA) didirikan pada bulan Desember 1970 oleh perintah eksekutif dari Presiden Amerika Serikat Richard Nixon.

harga plafon

Apa yang dimaksud dengan langit-langit Harga? Sebuah langit-langit harga adalah harga maksimal diamanatkan penjual diperbolehkan untuk biaya untuk produk atau layanan.

Peraturan D (Reg D)

Apa Peraturan D (Reg D)? Peraturan D (Reg D) adalah Securities and Exchange Commission (SEC)peraturan yang mengatur private placementpengecualian.

National Association of Securities Dealers (NASD)

Apa Apakah National Association of Securities Dealers (NASD)? National Association of Securities Dealers (NASD) adalah self regulatory organization industri sekuritas dan pendahulu dari NASD (FINRA).