SEC-szabályozó szerveknek

Understanding Compliance tisztviselők

Mit jelent a Compliance Officer? A megfelelésért felelős tisztviselő olyan személy, aki gondoskodik arról, hogy a társaság eleget tegyen a külső szabályozási és jogi követelményeknek, valamint a belső politikák és szabályzatok.

Legnépszerűbbek

rendelet W

Mi rendelet W? Rendelet W US Federal Reserve System szabályozás, amely korlátozza bizonyos tranzakciók közötti letéti intézmények, például bankok, és azok leányvállalatainak.

Befektetési tanácsadók szóló 1940. évi törvény

Mi a befektetési tanácsadók szóló 1940. évi törvény? A befektetési tanácsadók szóló 1940.

Securities and Exchange Commission (SEC)

Mi a Securities and Exchange Commission (SEC)? Az amerikai Securities and Exchange Commission (SEC) egy független szövetségi kormányzati ügynökség felelős a befektetők védelme, fenntartása tisztességes és rendezett működését értékpapírpiacokon, és megkönnyíti felhalmozás.

§ 1202

Mi szakasz 1202? § 1202, más néven a Small Business Stock nyeresége kizárása, egy részét a Internal Revenue Code(IRC), amely lehetővé teszi a tőkenyereségválogatott kisvállalkozások készlet zárni szövetségi adót.

Bróker-kereskedők feladása SEC Forma BDW, hogy megszünteti a Status

Mi az SEC Forma BDW? A Securities and Exchange Commission(SEC) Forma DBW olyan dokumentum, amely be kell fejezni minden olyan értékpapír bróker-kereskedők, akik szeretnék, hogy megszünteti az állapotát, mint a nyilvántartásba vett közvetítő.

Asset Manager Etika: Risk Management, Compliance

Tartalomjegyzék Nagy Pénzügyi válság: A Game Changer Kockázat és Compliance iránymutatás 1.

Pénzmosás elleni (AML)

Mi pénzmosás elleni? Pénzmosás elleni kifejezés egy sor törvények, rendeletek és eljárások célja, hogy megakadályozzák a bűnözők leplezése illegálisan megszerzett alapok törvényes jövedelem.

Hogyan válhat akkreditált befektető

Beletelik pénz arra, hogy a pénz, és az akkreditált befektetőktöbb lehetőségük erre, mint a nem akkreditált befektetők.

SEC Hozam meghatározása

Mi a SEC Hozam? A SEC hozam szokásos hozam számítás által kifejlesztett amerikai Securities and Exchange Commission (SEC), amely lehetővé teszi az igazságosabb összehasonlítását kötvényalapok.

Financial Conduct Authority (UK) (FCA)

Mi a Financial Conduct Authority (UK)? Mivel a szabályozó a pénzügyi szolgáltatási ágazat az Egyesült Királyságban, a Financial Conduct Authority (FCA) rendelkezik a stratégiai célja annak biztosítása, hogy a pénzügyi piacok az Egyesült Királyságban jól működik.

További olvasnivaló

SEC Forma 3 Magyarázat

Mi az SEC Forma 3: eredetileg nyilatkozat Haszonhúzás Értékpapír?

SEC Form 13F

Mi az SEC Form 13F? SEC Form 13F negyedévente jelentést, amely által benyújtott intézményi befektetési menedzserek legalább $ 100 millió saját tőke a kezelt vagyon.

8K (Form 8K)

Mi egy 8-K? Egy 8-K jelentés nem tervezett lényeges eseményeket vagy a vállalati változások olyan cég, amely fontos lehet, hogy a részvényesek vagy a Securities and Exchange Commission(SEC).

Hivatal Thrift felügyelet (OTS)

DEFINÍCIÓ Hivatal Thrift felügyelet (OTS) Az Office of Thrift felügyelet volt egy irodát az amerikai pénzügyminisztérium, amely felelős volt kiadására és érvényesítésére vonatkozó szabályokat a nemzet megtakarítások és a hitelipar.

Pénzügyi Stabilitási Felügyeleti Tanács (FSOC)

Mi a Pénzügyi Stabilitási Felügyeleti Tanács (FSOC)? A Pénzügyi Stabilitási Felügyeleti Tanács (FSOC) alakult, mint egy része a folyosón a Dodd-Frank törvény ellenőrzésére kockázatok az amerikai pénzügyi szektor a kérdéseket a nagy bankok, illetve a pénzügyi holding társaság is kisiklik a gazdaságot.

Ezért minden cégnek szüksége van a Compliance Osztály

Mi a compliance? A compliance biztosítja, hogy az üzleti tapad külső szabályok és a belső ellenőrzés.

Ismerje SEC szabály 10b - 18

Mi szabály 10b - 18? Szabály 10B-18 egy Securities and Exchange Commission(SEC) szabály, amely a biztonságos kikötő, vagy csökkenti felelősség, a vállalatok és a kapcsolt vásárlók, amikor a vállalat vagy társult visszavásárlási cég törzsrészvényt.

SEC Form 144: Közlemény a tervezett eladása Értékpapír Áttekintés

Mi az SEC Forma 144 értesítés a javasolt értékpapírok eladásából?

SEC Form S-4 Meghatározás

Mi az SEC Form S-4: Regisztrációs nyilatkozat értelmében az értékpapír 1933?

SEC Form 4: változásainak kimutatása Haszonhúzás Áttekintés

Mi az SEC Forma 4: változásainak kimutatása Haszonhúzás? SEC Form 4: változás kimutatása Haszonhúzás olyan dokumentum, amely kell benyújtani a Securities and Exchange Commission(SEC), ha van egy lényeges változás a gazdaságok vállalati bennfentesek.

Financial Services Authority (FSA)

Mi a Financial Services Authority (FSA)? A Financial Services Authority (FSA) a hivatal, hogy szabályozott pénzügyi szolgáltatások az Egyesült Királyságban 2001-ben és 2013-ban a szabályozó hatóság hivatalosan osztva 2013-ban a Financial Conduct Authority és a prudenciális szabályozás Hatóság a Bank of England.

Ontario Értékpapír Bizottság (OSC)

Mi a Ontario Értékpapír Bizottság? A Ontario Értékpapír Bizottság (OSC) a legnagyobb értékpapír-szabályozó, Kanada érvényesítése értékpapír törvények az Ontario tartományban.

Kongresszusi felügyelet Panel (COP)

Mi a kongresszusi felügyelet parancsra? Kongresszusi felügyelet Panel - COP egy panel által létrehozott amerikai kongresszus 2008-ban, hogy felügyelje az US Treasuryintézkedések stabilizálását célzó amerikai gazdaság.

A Nemzetközi Munkaügyi Szervezet (ILO)

Mi a Nemzetközi Munkaügyi Szervezet? A Nemzetközi Munkaügyi Szervezet egy ENSZ (UN) hivatal, hogy célja, hogy „tisztességes munka előmozdítására az egész világon.

Süllyeszthető Protection csapat (PPT)

Mi a merülő Protection csapat? A „Beszúró Protection Team” (PPT) a köznyelvi neve a munkacsoport a pénzügyi piacokon.

Számviteli sorozat sajtóinformációk (ASR)

Mit Számviteli sorozat megjelenések jelent? Számviteli sorozat sajtóinformációk (LR) hivatalos számviteli nyilatkozatok által közzétett Securities and Exchange Commission(SEC).

Befektetési tanácsadója Association of America (ICAA)

Definíció A befektetési tanácsadója Association of America (ICAA) A non-profit szervezet, amelynek tagjai dolgoznak a befektetési tanácsadó szakma.

Pénzintézetek és a Prudential Policy Unit (FIPP)

Mi a pénzügyi intézmények és a Prudential Policy Unit /.

Értékpapír Felügyeletek Nemzetközi Szervezete (IOSCO)

Mi a Nemzetközi Szervezete Értékpapír? Az Értékpapír Felügyeletek Nemzetközi Szervezete (IOSCO) globális együttműködési értékpapírok szabályozási ügynökségek, amelynek célja létrehozni és fenntartani világszerte a hatékony, rendezett és tisztességes piacokon.

Multijurisdictional közzétételi rendszer (MJDS)

Mi a Multijurisdictional közzétételi rendszer? A Multijurisdictional közzétételi rendszer (MJDS) fogadták el 1991 júliusában az amerikai Securities and Exchange Commission(SEC) és a kanadai Értékpapír rendszergazdák.

Financial Services Agency (FSA)

Mi Financial Services Agency? Financial Services Agency, FSA vagy, egy japán kormányzati szerv felügyeletéért felelős banki, biztosítási és értékpapír és cseréjét.

National Futures Association (NFA)

Mi a Nemzeti Futures Association (NFA) Az Országos Futures Association (NFA) egy független önszabályozó szervezet az amerikai határidősés származékospiacokon.

Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO)

Meghatározása a Nemzetközi Szabványügyi Szervezet (ISO) A Nemzetközi Szabványügyi Szervezet vagy az ISO nemzetközi nem kormányzati szervezet alkotja a nemzeti szabványügyi testületek; fejleszti és teszi közzé széles előírásoknak.

Szövetségi Kereskedelmi Bizottság (FTC)

Mi a Szövetségi Kereskedelmi Bizottság? A Szövetségi Kereskedelmi Bizottság egy független ügynökség, amelynek célja a fogyasztók védelme és biztosítása az erős piaci verseny érvényesítésével a fogyasztóvédelem és a trösztellenes törvényeket.

Federal Communications Commission (FCC)

Mi a Federal Communications Commission? A Federal Communications Commission (FCC) egy független amerikai kormány szabályozó ügynökség, amely felügyeli az összes államközi és nemzetközi kommunikáció.

Hogyan Bureau of Labor Statistics meghatározzák a fogyasztói árindex (CPI)?

A fogyasztói árindex(CPI) határozza meg nyomkövető árváltozások a piaci kosár a fogyasztási cikkek és szolgáltatások egy ideig.

Environmental Protection Agency (EPA)

Mi az Environmental Protection Agency (EPA)? Az Environmental Protection Agency (EPA) hozta létre 1970 decemberében egy végrehajtó végzésével az Egyesült Államok elnöke Richard Nixon.

Árplafon

Mi árplafon? Árplafon a megbízott maximális árat az eladó hagyjuk töltődni egy terméket vagy szolgáltatást.

Rendelet D (Reg D)

Mi rendelet D (Reg D)? Rendelet D (Reg D) egy Securities and Exchange Commission (SEC)szabályozó rendelet zártkörűkivételek.

Országos Szövetsége értékpapír-kereskedők (NASD)

What Was the National Association of Securities Dealers (NASD)?