Közzétéve: 12 March 2019

Átigazolási Eljárások

Az átviteli Eljárások

Transzfer eljárások az eszközöket, amelyek a tulajdonában lévő állomány (vagy más biztonsági) mozog az egyik fél a másikra. Ezt a folyamatot végezzük a transzfer ügynök , aki követi a részletes, dokumentált lépések sorozata által szabályozott Securities and Exchange Commission ( SEC ), hogy biztosítsa, hogy a tranzakció befejeződött. Transfer eljárásokat alkalmaznak, amikor a vevő és az eladó lebonyolít egymás közötti (az eszköz átkerül az eladó letétkezelő a vevő), vagy ha a tulajdonos az eszköz változik brókercégek, illetve a transzferek eszközök között egy vagy több ügynöki számlák, hogy ő ellenőrzéseket.

Sok esemény történhet egyidejűleg során figyelembe átadási eljárás. Még a mai modern technológia, a sikeres számla átadását az egyik ügyfél számláján a másikba is eltarthat akár egy hét, bár a legjobb, ha előre tervezni az esetleges késések. Az amerikai készletek vannak szabályozva, törölje a T + 3 kereskedési napon.

Összeomlanak Transfer Eljárások

Az alábbi információk átadási eljárások által biztosított FINRA , a pénzügyi szabályozó az Egyesült Államokban: a legtöbb tartott eszközök ügynöki számlákat át ezekben a napokban között bróker-kereskedők egy automatizált elektronikus folyamat. Az Országos Értékpapír-elszámolási Corporation ( NSCC ) működteti a Automatizált ügyfélszámla Transfer Service ( ACATS ) átadását megkönnyítő Ügyfélszámlák egy bróker a másikra. Átigazolások érintő leggyakoribb eszköz osztályok, hogy van, készpénz, részvények, vállalati kötvényeket a hazai vállalatok, és a felsorolt lehetőségek, könnyen átvihetők a ACATS.

ACATS szolgál transzfer ügynök, aki nyilván a személyes adatait a tulajdonos egy részvény állomány. Ha egy részvény tulajdonosi változások, az átadás ügynök törli az állomány igazolás (vagy az elektronikus irat ezek) az eladó és tesz egy új részjegyként a vevő számára. Bár az automatizált, a számla transzfer folyamat kissé bonyolult, és hatással bizonyos tényezők és előírások, a legfontosabb az, amely az alábbiakban tárgyaljuk.

Miután a fogadó vállalkozás a kereskedelmi információk, belép bizonyos ügyfelek adatait, beleértve a nevét a számlán, társadalombiztosítási szám, és számlaszámát a szállító cég a ACATS. Röviddel az adatot, automata funkció lehetővé teszi a szállító cég látni, hogy a kérelmet átutalja a számla került sor. Miután az ügyfél számlájára információkat megfelelően illeszkedik, és az átvevő cég úgy dönt, hogy elfogadja a számla, a szállító cég körülbelül három napig, hogy mozog a vagyonát az új cég. Ezt nevezik a szállítási folyamat. Összességében az érvényesítési folyamatot és szállítási folyamat általában körülbelül hat napig. Általában transzferek, ahol a szállító egység nem egy bróker (például egy bank, befektetési alap, illetve hitelszövetkezet) több időre lesz szükség. Továbbá,IRA ), vagy szabadságvesztés-fiókot a kiskorú gyermek, további időre.