Bróker-kereskedők feladása SEC Forma BDW, hogy megszünteti a Status

Közzétéve: 28 April 2019

Mi az SEC Forma BDW?

A Securities and Exchange Commission (SEC) Forma DBW olyan dokumentum, amely be kell fejezni minden olyan értékpapír bróker-kereskedők , akik szeretnék, hogy megszünteti az állapotát, mint a nyilvántartásba vett közvetítő. Az űrlap címe SEC Forma Egységes Kérelem bróker visszavonása.

Egyszerűbben fogalmazva, ez lehetővé teszi, Forma bróker-kereskedők közelről boltban, vagy megáll minőségében egy bróker. Pénzügyi Industry Regulatory Authority (FINRA) felhatalmazza a forma alkalmazása DBW. Bróker-kereskedők-, akik vásárolni és eladni értékpapírokat nevében a beruházó ügyfeleknek-is használhatja a dokumentum, hogy a részleges kivonását kereskedelmi tevékenység. A részleges eltávolítása megszünteti a közvetítő regisztráció belül konkrét joghatóságok és az önszabályozó szervezetek (SRO). Ugyanakkor a részleges visszavonása nem ér véget a vállalkozás bejelentés követelményeinek a SEC és a maradék SROs és közigazgatási területen.

A cél a forma, hogy segítse a SEC megállapítására, hogy a köz érdeke egy bróker, hogy vonják vissza a regisztrációt.

Különleges rendelkezések a SEC Forma BDW

15. §-a Securities Exchange Act 1934 lefedi a rendelkezések, amelyek az összes értékpapírbrókerek keresztül regisztrált Securities and Exchange Commission. A cél a forma, hogy segítse a SEC megállapítására, hogy a köz érdeke egy bróker, hogy vonják vissza a regisztrációt. A SEC és a National Association of Securities Kereskedők (NASD) összes információt biztosítani a bejelentés Forms BDW a rekordot. Az itt található információk a bejelentések elérhető a nyilvánosság számára.

Bróker-kereskedők nyújthat be Form BDW elektronikus úton az Központi Nyilvántartó Értéktár (CRD), amely szintén felügyeli FINRA. Egyes joghatóságok is igényel külön bejelentés egy nyomtatott példányát a formája és további bejelentés követelményeinek. Következésképpen a felperes vegye fel a kapcsolatot a megfelelő hatóságokkal a konkrét bejelentés követelményeinek, hogy megbizonyosodjon arról, hogy teljes mértékben kompatibilis.

Real World példa

Szerint FINRA, ha bróker-kereskedők megszünteti a cég regisztráció a Uniform kérelem bróker visszavonása , meg kell szem előtt tartani a következő pontokat:

  • Mielőtt bejelentési űrlap BDW, bróker-kereskedők kell módosítani Forma BD frissíteni a pontatlan vagy hiányos adatokat.
  • Bróker-kereskedők nyújthat megfelelő módosítását Forma keresztül online Web CRD.
  • Legyen tudatában annak, hogy egyes joghatóságok esetleg további bejelentési követelményeket a regisztráció visszavonásának.

Továbbá cégek ügyelniük kell arra, forduljon a megfelelő joghatóságok a saját konkrét bejelentés követelményeinek. A könyvtár az államok és joghatóságok áll az észak-amerikai Értékpapír rendszergazdák Egyesület honlapján.

befektetés stratégia pénzügyi ágazat szabályozó hatóság Észak-amerikai értékpapír rendszergazdák egyesület

Olvasás következőként