FINRA परीक्षा

उत्तर देना सीरिज 7 विकल्प प्रश्न के लिए टिप्स

विषय - सूची Acing सीरिज 7 विकल्प प्रश्न विकल्प प्रश्न विकल्प मूल बातें शब्दावली Tangles सीरीज 7 अधिकारों और दायित्वों खरीदारों और विक्रेताओं को समय मान चार नहीं विफल चरणों का पालन करें कॉल विकल्प के लिए सूत्र रखें विकल्प के लिए सूत्र पैर फैलाकर बैठना रणनीति और Breakeven सीरीज 7 फैलकर उदाहरण संयोजन फैली से सावधान रहें सीरीज 7 स्प्रेड्स सूत्र और स्प्रेड्स के संक्षिप्त रखें स्प्रेड्स के लिए सूत्र तल - रेखा Acing सीरिज 7 विकल्प प्रश्न सीरीज 7 परीक्षा, यह भी जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा (GSRE) के रूप में जाना जाता है, एक परीक्षण सभी शेयर दलालों से गुजरना होगा प्रतिभूतियों व्यापार करने के लिए एक लाइसेंस प्राप्त करने के लिए, है। हालांकि इस परीक्षा वित्तीय विषयों की एक व्यापक श्रेणी शामिल हैं, विकल्पों के बारे में सवालों के सबसे चुनौतीपूर्ण हो जाते हैं।

सर्वोच्च पसंद

सीरीज 3

सीरीज 3 क्या है? श्रृंखला 3 एक परीक्षा के रूप में भी राष्ट्रीय जिंसों वायदा परीक्षा, की ओर से वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा प्रशासित जाना जाता है राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA)। उम्मीदवारों को परीक्षा पास NFA के साथ रजिस्टर और बेचने के लिए पात्र हैं जिंस वायदा अनुबंधऔर जिंस वायदा अनुबंधों पर विकल्प। सीरीज 3 FINRA द्वारा प्रशासित निवेश पेशेवरों, सहित के लिए परीक्षा के एक नंबर से एक है सीरिज 7, जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा है, जो दलालों जो कॉर्पोरेट, सरकार, या प्रतिभूतियों के अन्य प्रकार की बिक्री करना चाहते आवश्यक है।

सीरीज 65 परीक्षा का परिचय

सीरीज 65, आधिकारिक तौर पर वर्दी निवेश सलाहकार कानून परीक्षा के रूप में जाना, एक व्यक्ति के ज्ञान और के क्षेत्र में ग्राहकों को सलाह देने के लिए क्षमता का परीक्षण करने के लिए बनाया गया है निवेशऔर सामान्य वित्तीय अवधारणाओं पर चर्चा करने के लिए। आप की बुनियादी समझ है, तो वित्त, अर्थशास्त्रऔर निवेश, आप एक बड़ा सिर शुरू होगा, लेकिन विभिन्न कानूनों और नियमों को भी शामिल किया जाता है का अध्ययन बहुत कठिन बना रही है।

के बारे में सब निवेश बैंकिंग सीरीज 79 परीक्षा

सीरीज 79 परीक्षा सीरीज 7 परीक्षा का एक हल्का संस्करण है, लेकिन मूर्ख नहीं बनाया जा है: परीक्षा भ्रामक मुश्किल है। 1 अक्टूबर, 2018 की स्थिति के अनुसार परीक्षा का पुनर्गठन किया गया है, और यह अब प्रतिभूति उद्योग अनिवार्य (SIE) परीक्षा के साथ-साथ एक सह अपेक्षित है।

वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)

वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) क्या है? वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) एक स्वतंत्र, गैर सरकारी संगठन है कि लिखते हैं और पंजीकृत दलालों और नियंत्रित करने वाले नियमों को लागू करता है ब्रोकर-डीलरसंयुक्त राज्य अमेरिका में कंपनियों। इसका घोषित मिशन “धोखाधड़ी और बुरे प्रथाओं के खिलाफ निवेश सार्वजनिक की रक्षा के लिए है।”

सीरीज 7

सीरीज 7 एक परीक्षा और लाइसेंस धारक कि वस्तुओं और वायदा के अपवाद के साथ प्रतिभूतियों उत्पादों के सभी प्रकार के बेचने के लिए मिलती है। के रूप में औपचारिक रूप से जाना जाता है जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा, सीरीज 7 परीक्षा और उसके लाइसेंस द्वारा किया जाता है वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)।

सीरीज 6 परीक्षा बनाम सीरीज 7 परीक्षा: अंतर क्या है?

सीरीज 6 परीक्षा बनाम सीरीज 7 परीक्षा: एक सिंहावलोकन वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)लाइसेंस कि निवेश सलाहकारों से पहले परीक्षाओं गुजर व्यापार का संचालन कर सकते हैं द्वारा प्राप्त किया जाना चाहिए की एक किस्म प्रदान करता है।

सीरीज 57

सीरीज 57 क्या है? इससे पहले सीरीज 55 के रूप में जाना जाता है, श्रृंखला 57 एक परीक्षा और लाइसेंस वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा प्रशासित है। इसके अलावा भारतीय प्रतिभूति व्यापारी प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में जाना, यह एक प्रतिभूतियों व्यापारी प्रतिनिधि होने के लिए देख व्यक्तियों के लिए आवश्यक है। इन व्यक्तियों को इक्विटी और परिवर्तनीय व्यापार कर सकते हैं ऋण प्रतिभूतियों।

सीरीज 66

सीरीज 66 क्या है? सीरीज 66 एक परीक्षा और लाइसेंस कि निवेश सलाहकार प्रतिनिधि या प्रतिभूतियों एजेंट के रूप में व्यक्तियों अर्हता प्राप्त करने के लिए है है। सीरीज 66, भी वर्दी संयुक्त राज्य कानून परीक्षा के रूप में जाना जाता है, निवेश सलाह प्रदान करने और ग्राहकों के लिए प्रतिभूतियों के लेनदेन प्रभावशाली के लिए प्रासंगिक विषयों को शामिल।

श्रृंखला 4

एक श्रृंखला 4 क्या है श्रृंखला 4 एक परीक्षा और प्रतिभूतियों धारक विकल्पों बिक्री कर्मियों और अनुपालन के मुद्दों की निगरानी के लिए अधिकार लाइसेंस है। यह इस तरह के विकल्प रणनीतियों, के रूप में विषयों को शामिल विदेशी मुद्राविकल्प और कराधान। श्रृंखला 4 परीक्षा लेने से पहले, एक उम्मीदवार एक होना आवश्यक है सीरिज 7लाइसेंस।

सीरीज 79

सीरीज 79 क्या है सीरीज 79 परीक्षा, पूरी तरह से के रूप में जाना निवेश बैंकिंग प्रतिनिधि योग्यता परीक्षा (आईबी), निर्धारित करने के लिए एक पंजीकृत प्रतिनिधि एक निवेश बैंकर बनने के लिए योग्य है एक परीक्षा है। परीक्षा वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा प्रशासित और में पदों के लिए तलाश की योग्यता का आकलन कर रहा है निवेश बैंकिंगका निर्धारण करके वे विलय और अधिग्रहण, buyouts, वित्तीय पुनर्गठन, सार्वजनिक निवेश बैंकिंग और पुनर्वित्त, दूसरे के बीच का पर्याप्त ज्ञान है या नहीं क्षेत्रों। परीक्षा लेने के लिए की तलाश में उन एक द्वारा प्रायोजित किया जाना चाहिए FINRAसदस्य फर्म।

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सीरीज 82

सीरीज 82 क्या है सीरीज 82 एक प्रमाण पत्र एक प्रायोजक संगठन को ग्राहकों के लिए निजी प्रतिभूतियों लेन-देन करने की क्षमता का प्रतिनिधित्व वित्तीय पेशेवरों दे रहा है।

सीरीज 6

सीरीज 6 एक कंपनी के प्रतिनिधि और बेचने म्युचुअल फंड, चर वार्षिकियां और बीमा के रूप में रजिस्टर करने के लिए धारक अधिकार एक प्रतिभूतियों लाइसेंस है। सीरीज 6 लाइसेंस धारकों कॉर्पोरेट या नगर निगम के प्रतिभूतियों, प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रम और विकल्प बेचने के लिए अनुमति नहीं है। सीरीज 6 के साथ, एक व्यक्ति को खरीदने या म्युचुअल फंड, चर जीवन बीमा, नगर निगम के कोष प्रतिभूतियों, चर वार्षिकियां और यूनिट निवेश ट्रस्ट बेच सकते हैं।

सीरीज 30

सीरीज 30 क्या है सीरीज 30 एक परीक्षा और एक वायदा शाखा कार्यालय प्रबंधक बनने के लिए की मांग पेशेवरों के लिए लाइसेंस है। परीक्षा, राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) द्वारा बनाई गई, द्वारा किया जाता है वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)और इस तरह के नियमों, विनियमों, और वायदा उद्योग के संबंध में जिम्मेदारियों जैसे विषयों को शामिल किया। सीरीज 30 के रूप में भी NFA शाखा प्रबंधकों परीक्षा में जाना जाता है और पूर्व में शाखा प्रबंधकों परीक्षा के रूप में जाना जाता था - फ्यूचर्स।

सीरीज 31

सीरीज 31 क्या है सीरीज 31 एक परीक्षा और प्रतिभूतियों धारक बेचने के लिए अधिकार लाइसेंस है प्रबंधित वायदाधन या उन गतिविधियों की निगरानी। यह भी व्यक्तियों, जो प्राप्त करना चाहते हैं प्रमाणित करता अनुगामी आयोगोंवस्तु सीमित भागीदारी पर, प्रबंधित खातों या वस्तु पूलके रूप में की सलाह के अनुसार कमोडिटी ट्रेडिंग सलाहकार (CTA)।

सीरीज 9/10

एक श्रृंखला 9⁄10 क्या है सीरीज 9⁄10 के दो भाग प्रतिभूतियों परीक्षा और लाइसेंस धारक अधिकार एक सामान्य प्रतिभूतियों उन्मुख में बिक्री गतिविधियों की निगरानी के लिए के लिए संदर्भित करता शाखा कार्यालय। सीरीज 9⁄10 परीक्षा, यह भी जनरल प्रतिभूति बिक्री पर्यवेक्षक योग्यता परीक्षा के रूप में जाना लेने से पहले, एक उम्मीदवार एक होना आवश्यक है सीरिज 7लाइसेंस।

सीरीज 11

एक सीरीज 11 क्या है सीरीज 11 एक प्रतिभूतियों लाइसेंस कि धारकों वर्तमान प्रतिभूतियों कोटेशन उपलब्ध कराने और निष्पादन के लिए अवांछित ग्राहक आदेश स्वीकार करने की अनुमति देता है। से भी जाना जाता सहायक प्रतिनिधि - आदेश प्रसंस्करण परीक्षा (एआर), सीरीज 11 द्वारा किया जाता है वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)। यह दलाली बिक्री सहायकों जो लेने के लिए और से अवांछित ग्राहक आदेश में प्रवेश के लिए लागू होता है ब्रोकर-डीलरनिष्पादन के लिए ग्राहकों। यह उनके लिए आदेश स्वीकार करने की अनुमति नहीं देता नगरपालिका प्रतिभूतियोंया प्रत्यक्ष भागीदारी कार्यक्रमों, लेकिन। वहाँ, परीक्षा में हिस्सा लेने हालांकि एक उम्मीदवार पहले FINRA साथ पंजीकृत होना जरूरी के लिए कोई शर्त है।

सीरीज 6 सफलता के लिए 6 सिद्ध टिप्स

सीरीज 6खासकर जो लोग लगता है यह प्रतिभूतियों की दुनिया में अपना पहला परिचय है के लिए एक कठिन परीक्षा है। इस अनुच्छेद में, हम आप कैसे के लिए अध्ययन और परीक्षा देने के लिए सूचना और साबित तकनीकों के पास जाने पर छह अतिरिक्त आसान युक्तियां प्रदान करेंगे। आएँ शुरू करें!

पंजीकृत विकल्प प्रधान (ROP)

एक पंजीकृत विकल्प प्रधान क्या है (ROP) एक पंजीकृत विकल्प प्रधान (ROP) एक पर ब्रोकरेजफर्म विकल्पों जोखिम और ग्राहक खातों के अंतर्गत विकल्पों पर व्यापारिक गतिविधियों पर्यवेक्षण करते हैं। ROP ग्राहक आदेश और विनिमय सदस्य जो आदेश निष्पादित करता है बनाने के बीच में कार्य करता है। एक पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्य एक व्यक्ति जो बीत चुका है है श्रृंखला 4 परीक्षा, भी पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा (ओपी) है, जो द्वारा किया जाता है के रूप में जाना वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA)।

सीरीज 51

सीरीज 51 क्या है सीरीज 51 एक परीक्षा व्यक्तियों, जो नगर निगम के कोष प्रतिभूतियों को बेचने या प्रबंधन और ऐसे व्यक्तियों की निगरानी करना चाहते हैं के लिए आवश्यक है। यह वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा प्रशासित और करती है नगर प्रतिभूति rulemaking बोर्ड (MSRB)। सीरीज 51 के प्रबंधकों के लिए एक सीमित प्राचार्य परीक्षा है दलाल-डीलरोंजो पहले से ही या तो अर्जित की है सीरीज 24या श्रृंखला 26लाइसेंस। परीक्षा पंजीकृत प्रतिनिधियों जो ग्राहकों के लिए नगर निगम के कोष प्रतिभूति बाजार, विशेष रूप से धारा के प्रबंधन को शामिल किया गया 529 योजनाओंकॉलेज की शिक्षा और स्थानीय सरकार के निवेश पूल (LGIPs) के लिए।

सीरीज 23

सीरीज 23 की परिभाषा सीरीज 23 एक परीक्षा द्वारा की पेशकश की है वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण(FINRA)। सीरीज 23 सामान्य प्रतिभूतियों प्रिंसिपलों या बिक्री पर्यवेक्षकों बनने के लिए मांग वित्तीय पेशेवरों के लिए है। सीरीज 23 केवल एक बार सीरीज 9⁄10 परीक्षा उत्तीर्ण कर ली दिया है लिया जा सकता है।

युक्तियाँ सीरीज 6 परीक्षा उत्तीर्ण के लिए

आप के लिए अपने अध्ययन और तैयारी शुरू सीरीज 6, दो चीजों के बारे में पता होना:

सीरीज 86/87

सीरीज 86⁄87 क्या है सीरीज 86⁄87 एक परीक्षण के रूप में जाना जाता है रिसर्च एनालिस्ट योग्यता परीक्षाऔर वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण (FINRA) द्वारा किया जाता है। पेशेवरों, जो परीक्षा पास FINRA सदस्यीय दलाल / डीलरों के लिए अनुसंधान विश्लेषकों के रूप में कार्य कर सकते हैं। अनुसंधान विश्लेषकों अनुसंधान रिपोर्ट में सामग्री के उत्पादन के लिए मुख्य रूप से जिम्मेदार हैं, और उनके नाम की रिपोर्ट पर दिखाई देते हैं।

सीरीज 34

एक सीरीज 34 क्या है सीरीज 34 एक परीक्षा और लाइसेंस ऑफ-एक्सचेंज में संलग्न करने की मांग व्यक्तियों के लिए आवश्यक है विदेशी मुद्राखुदरा ग्राहकों के साथ लेनदेन। यह सबसे विदेशी मुद्रा प्रबंधकों, के लिए पंजीकरण और प्रमाणीकरण प्रक्रिया का हिस्सा है डीलरोंऔर बिचौलियों।

कैसे सीरीज 7 परीक्षा में कई प्रयास अनुमति दी जाती है?

एक प्रवेश स्तर दलाल बनने के लिए, एक सीरीज 7 परीक्षा, यह भी जनरल प्रतिभूति प्रतिनिधि परीक्षा के रूप में जाना गुजरना होगा। वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण(FINRA) बार आप पारित करने के लिए प्रयास कर सकते हैं की संख्या पर कोई सीमा नहीं दिया सीरीज 7परीक्षा, और कोई विशिष्ट परीक्षा लेने के लिए आवश्यक शिक्षा है।

सीरीज 62

सीरीज 62 क्या है सीरीज 62 एक प्रमाणन प्राधिकरण ग्राहकों के लिए कॉर्पोरेट इक्विटी और कॉरपोरेट ऋण प्रतिभूतियों लेन-देन करने के साथ पंजीकृत प्रतिनिधि प्रदान कर रहा है। सीरीज 62 प्रतिनिधि शामिल सबसे अधिक लेन-देन व्यक्तिगत प्रतिभूतियों के कुछ व्यापार कर सकते हैं शेयरों, बांडों, बंद अंत के फंड और एक्सचेंज-ट्रेडेड फंड।

अगर मैं पंजीकृत नहीं किया गया एक सीरीज 63 परीक्षा के लिए वैधता अवधि कितनी देर है?

ज्यादातर राज्यों एक गुजर स्वीकार सीरीज 63परिणाम है कि दो वर्ष से कम उम्र। दो साल बाद, स्कोर को स्वीकार राज्य की नीति पर निर्भर है और इसकी गारंटी नहीं है। जब तक एक पंजीकृत व्यक्ति फर्म कि प्रारंभिक पंजीकरण प्रायोजित साथ कार्यरत रहता है, सीरीज 63 परिणाम मान्य रहता है। उस व्यक्ति के समाप्त होने पर, पंजीकरण समाप्त होता है। उम्मीदवार तो पहले स्कोर समाप्त हो रहा है एक और नियोक्ता को खोजने के लिए दो साल है।

अगर मैं अपने सीरीज 63 परीक्षा असफल मेरे विकल्प क्या हैं?

एक व्यक्ति को दे सकते हैं सीरीज 63, 65 या 66 परीक्षा समय की एक असीमित संख्या में, जब तक कि लागू प्रतीक्षा अवधि की जरूरतें पूरी नहीं की है के अनुसार उत्तर अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (NASAA)।

कितने लोग सीरीज 63 परीक्षा हर साल विफल?

क्योंकि श्रृंखला 63 एक राज्य परीक्षा है, सांख्यिकी भिन्नता है, और कोई आधिकारिक पास होना जरूरी है या असफल वर्तमान में प्रदान की दर। सीरीज 63 परीक्षा, वर्दी प्रतिभूति राज्य कानून परीक्षा, एक उत्तरी अमेरिकी प्रतिभूति प्रशासक एसोसिएशन (NASAA) परीक्षा द्वारा प्रशासित है FINRA, वित्तीय उद्योग विनियामक प्राधिकरण, और यह जो एक शेयर दलाल या ब्रोकर-डीलर बनने के लिए चाहता है किसी के लिए एक आवश्यकता है । यह इसलिए पहले डीलर सक्रिय व्यापार में हिस्सा लेना कर सकते हैं, आवश्यक।