एसईसी और नियामक इकाइयां

समझौता के अनुपालन अधिकारी

एक अनुपालन अधिकारी क्या है? एक अनुपालन अधिकारी एक व्यक्ति जो यह सुनिश्चित करता है कि एक कंपनी ने अपने बाहर विनियामक और कानूनी आवश्यकताओं के साथ-साथ आंतरिक नीतियों और उपनियमों का अनुपालन है। मुख्य अनुपालन अधिकारी आम तौर पर एक फर्म के का सिर है अनुपालन विभाग।

सर्वोच्च पसंद

नियमन डब्ल्यू

नियमन डब्ल्यू क्या है? नियमन डब्ल्यू एक अमेरिकी फेडरल रिजर्व सिस्टम विनियमन कि जैसे बैंक निक्षेपागार संस्थाओं के बीच कुछ लेनदेन, सीमित करता है, और उनके सहयोगियों है। विशेष रूप से, यह कवर लेनदेन पर मात्रात्मक सीमा सेट करता है और आवश्यकता जमानतकुछ लेनदेन के लिए। विनियमन बैंकों कि फेडरल रिजर्व सिस्टम के सदस्य हैं, बीमाकृत राज्य गैर सदस्य बैंकों और बीमा बचत संघों के लिए लागू होता है।

निवेश सलाहकारों 1940 के अधिनियम

निवेश सलाहकारों 1940 के अधिनियम क्या है? निवेश सलाहकारों 1940 के अधिनियम के एक अमेरिकी संघीय कानून है कि भूमिका और निवेश सलाहकार / सलाहकार की जिम्मेदारियों को परिभाषित करता है। एक 1935 निवेश पर कांग्रेस के लिए रिपोर्ट से हिस्से में संकेत दिए जाने पर भरोसा करता हैऔर निवेश कंपनियोंके प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) द्वारा तैयार कार्य जो लोग पेंशन फंड, व्यक्तियों और संस्थानों को सलाह देने के निवेश पर निगरानी के लिए कानूनी आधार प्रदान करता है। यह क्या निवेश सलाह के रूप में उत्तीर्ण और अनुबंध जो है ताकि इसे बांटना करने के लिए राज्य और संघीय नियामकों के साथ रजिस्टर करना होगा निर्दिष्ट करता है।

भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय आयोग (एसईसी)

भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय आयोग (एसईसी) क्या है? अमेरिका के प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) एक स्वतंत्र संघीय सरकार एजेंसी, निवेशकों की सुरक्षा के निष्पक्ष और अर्दली कामकाज को बनाए रखने के लिए जिम्मेदार है प्रतिभूतियोंबाजार, और पूंजी निर्माण की सुविधा। यह प्रतिभूति बाजार के पहले संघीय नियामक के रूप में 1934 में कांग्रेस द्वारा बनाया गया था। एसईसी, पूर्ण सार्वजनिक प्रकटीकरण को बढ़ावा देता है बाजार में धोखाधड़ी और जोड़ तोड़ प्रथाओं के खिलाफ निवेशकों की रक्षा करता है, और संयुक्त राज्य अमेरिका में कॉर्पोरेट अधिग्रहण कार्यों पर नजर रखता है।

धारा 1202

धारा 1202 क्या है? धारा 1202, भी छोटे व्यवसाय के शेयर लाभ बहिष्करण कहा जाता है, के एक हिस्से है आंतरिक राजस्व संहिता(आईआरसी) की अनुमति देता है कि पूंजीगत लाभका चयन छोटे व्यवसाय के स्टॉक से संघीय कर से बाहर रखा जाना। आईआरएस संहिता की धारा 1202 केवल योग्य छोटे व्यवसाय के शेयर सितंबर 27, 2010 के बाद का अधिग्रहण किया, कि अधिक से अधिक पांच साल के लिए आयोजित किया जाता है पर लागू होता है।

ब्रोकर-डीलर उनका दर्जा समाप्त करने एसईसी फार्म BDW जमा करें

एक एसईसी फार्म BDW क्या है? प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी) फार्म DBW एक दस्तावेज है जो सभी प्रतिभूतियों द्वारा पूरा किया जाना चाहिए है दलाल-डीलरोंजो एक पंजीकृत दलाल के रूप में उनकी स्थिति को समाप्त करना चाहते। प्रपत्र का शीर्षक ब्रोकर-डीलर निकासी के लिए एसईसी फार्म वर्दी अनुरोध है।

एसेट मैनेजर नैतिकता: जोखिम प्रबंधन, अनुपालन

विषय - सूची ग्रेट वित्तीय संकट: एक खेल परिवर्तक जोखिम और अनुपालन दिशानिर्देश 1.

एंटी मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल)

एंटी मनी लॉन्ड्रिंग क्या है? विरोधी काले धन को वैध कानूनों, नियमों, और प्रक्रियाओं वैध आय के रूप में अवैध रूप से प्राप्त धन को छिपाने से अपराधियों को रोकने के उद्देश्य का एक सेट को दर्शाता है। हालांकि एंटी-मनी लॉन्डरिंग (एएमएल) कानून लेनदेन और आपराधिक व्यवहार की एक अपेक्षाकृत सीमित सीमा तक, उनके प्रभाव दूरगामी हैं। उदाहरण के लिए, एएमएल प्रावधानों के अनुसार है कि बैंकों और अन्य वित्तीय संस्थाओं है कि क्रेडिट जारी करना या उनकी अनुमति ग्राहकों जमा खाते खोलने के लिए नियमों का पालन सुनिश्चित करने के लिए वे में सहायता नहीं कर रहे हैं पैसा शोधन।

कैसे एक मान्यता प्राप्त निवेशक बनने के लिए

यह पैसा लगता है पैसा बनाने के लिए, और मान्यताप्राप्त निवेशकोंकी तुलना में ऐसा करने के लिए और अधिक अवसर है गैर मान्यता प्राप्त निवेशकों।

एसईसी यील्ड परिभाषा

एसईसी यील्ड क्या है? एसईसी उपज एक मानक उपज अमेरिका द्वारा विकसित गणना है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)कि बांड फंड की न्यायपूर्ण तुलना के लिए अनुमति देता है। यह हाल ही में 30 दिन की एसईसी के साथ निधि बुरादा द्वारा कवर की अवधि पर आधारित है। उपज आंकड़ा दर्शाता है लाभांशऔर ब्याज निधि के खर्च की कटौती के बाद की अवधि के दौरान अर्जित किए हैं। यह भी कहा जाता है “मानकीकृत उपज।”

वित्तीय आचार प्राधिकरण (यूके) (एफसीए)

वित्तीय आचार प्राधिकरण (यूके) क्या है? यूनाइटेड किंगडम में वित्तीय सेवा उद्योग के नियामक के रूप में, वित्तीय आचार प्राधिकरण (एफसीए) अच्छी तरह से ब्रिटेन समारोह में है कि वित्तीय बाजारों को सुनिश्चित करने के सामरिक लक्ष्य है।

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एसईसी फॉर्म 3 स्पष्टीकरण

प्रतिभूति का लाभकारी स्वामित्व की प्रारंभिक वक्तव्य: एसईसी फॉर्म 3 क्या है?

एसईसी फार्म 13F

एसईसी फार्म 13F क्या है? एसईसी फार्म 13F एक त्रैमासिक रिपोर्ट है कि प्रबंधन के तहत कम से कम $ इक्विटी परिसंपत्तियों में 100 मिलियन के साथ संस्थागत निवेश प्रबंधकों द्वारा दायर किया गया है। यह करने के लिए अपने अमेरिकी इक्विटी शेयरों का खुलासा प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी) और क्या की जानकारी प्रदान करता स्मार्ट पैसेकर रही है।

8K (फॉर्म 8K)

एक 8-के क्या है? एक 8-के अनिर्धारित सामग्री की घटनाओं या एक कंपनी में कॉर्पोरेट परिवर्तन है कि शेयरधारकों या करने के लिए महत्व का हो सकता है की एक रिपोर्ट है प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी)। इसके अलावा एक फार्म 8-के रूप में जाना जाता है, रिपोर्ट सूचित करता घटनाओं की जनता अधिग्रहण, दिवाला, निर्देशकों के इस्तीफे, या में एक परिवर्तन सहित सूचना वित्तीय वर्ष।

बचत पर्यवेक्षण के कार्यालय (ओ टी एस)

बचत पर्यवेक्षण के कार्यालय (ओ टी एस) की परिभाषा बचत पर्यवेक्षण के कार्यालय अमेरिका खजाना विभाग के एक ब्यूरो कि जारी करने और देश की गवर्निंग नियमों को लागू करने के लिए जिम्मेदार था बचत और ऋणउद्योग। 2011 में, ओ टी एस मुद्रा के नियंत्रक, संघीय निक्षेप बीमा निगम (एफडीआईसी) के कार्यालय, गवर्नर्स फेडरल रिजर्व बोर्ड, और उपभोक्ता वित्तीय संरक्षण ब्यूरो (CFPB) सहित अन्य एजेंसियों के साथ विलय कर दिया गया था।

फाइनेंशियल स्टेबिलिटी निगरानी परिषद (FSOC)

फाइनेंशियल स्टेबिलिटी निगरानी परिषद (FSOC) क्या है? फाइनेंशियल स्टेबिलिटी निगरानी परिषद (FSOC) डोड-फ्रैंक अधिनियम के पारित होने के बड़े बैंकों या वित्तीय होल्डिंग कंपनियों कि अर्थव्यवस्था को पटरी से उतारने सकता है के मुद्दों से अमेरिका वित्तीय क्षेत्र के लिए जोखिम नजर रखने के लिए के एक भाग के रूप में बनाई गई थी। FSOC, 2007 वित्तीय संकट के दौरान वित्तीय सेवा जमानत बहिष्कार आसपास के लोगों के आक्रोश का एक परिणाम है अग्रणी है कि जवाबदेही चार्ज करने के लिए कई बैंकिंग और वित्त क्षेत्रों के बीच और कहा कि आवश्यक नहीं इकाई “किया जाना चाहिए भी विफल बड़ाराष्ट्रपति बराक ओबामा।” पर हस्ताक्षर किए डोड-फ्रैंक अधिनियम2010 की जुलाई में कानून में, और FSOC एक साल बाद अपनी पहली रिपोर्ट जारी की।

क्यों हर कंपनी की जरूरत है एक के अनुपालन विभाग

अनुपालन विभाग क्या है? अनुपालन विभाग है कि एक व्यवसाय बाहरी नियमों और आंतरिक नियंत्रण का पालन करता है सुनिश्चित करता है। में वित्तीय सेवा क्षेत्र, अनुपालन विभागों प्रमुख विनियामक उद्देश्यों को पूरा करने निवेशकों की रक्षा और सुनिश्चित करें कि बाजार निष्पक्ष कुशल और पारदर्शी हैं करने के लिए काम करते हैं। उन्होंने यह भी प्रणाली जोखिम और वित्तीय अपराध को कम करना चाहते हैं।

एसईसी नियम के बारे में जानें 10b - 18

18 - नियम 10b क्या है? नियम 10b-18 एक है प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी) नियम यह है कि एक प्रदान करता है सुरक्षित बंदरगाहकंपनियों और उनसे संबद्ध खरीदारों के लिए, या दायित्व कम कर देता है, जब कंपनी या सहयोगी सामान्य शेयर की कंपनी के शेयर पुनर्खरीद। नियम 10B-18 को लागू करके, एसईसी कंपनी या 1934 के प्रतिभूति विनिमय अधिनियम के विरोधी धोखाधड़ी प्रावधानों के उल्लंघन में खरीदारों समझना नहीं होगा; हालांकि, repurchases शासन के चार शर्तों के भीतर पड़ना चाहिए।

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प्रतिभूति की प्रस्तावित बिक्री की सूचना: एसईसी फार्म 144 क्या है?

एसईसी पर्चा एस -4 परिभाषा

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लाभकारी स्वामित्व में परिवर्तन का विवरण: एसईसी फार्म 4 क्या है?

वित्तीय सेवा प्राधिकरण (एफएसए)

वित्तीय सेवा प्राधिकरण (एफएसए) क्या है? वित्तीय सेवा प्राधिकरण (एफएसए) एजेंसी है कि वित्तीय आचार प्राधिकरण और बैंक ऑफ इंग्लैंड के प्रूडेंशियल नियमन प्राधिकरण में 2001 और 2013 के नियामक प्राधिकरण औपचारिक रूप से 2013 में विभाजित किया गया था के बीच ब्रिटेन में वित्तीय सेवा विनियमित किया गया था।

ओंटारियो प्रतिभूति आयोग (ओएससी)

ओंटारियो प्रतिभूति आयोग क्या है? ओंटारियो प्रतिभूति आयोग (ओएससी) ओंटारियो प्रांत में प्रतिभूति कानून लागू करने, कनाडा में सबसे बड़ा प्रतिभूतियों नियामक है। एक के रूप में ताज निगम, ओएससी ओंटारियो के प्रांतीय सरकार के प्रति जवाबदेह है।

कांग्रेस के पर्यवेक्षण पैनल (COP)

कांग्रेस के पर्यवेक्षण पैनल क्या है? कांग्रेस के पर्यवेक्षण पैनल - COP एक पैनल के लिए देखरेख करने के लिए 2008 में अमेरिकी कांग्रेस द्वारा बनाई गई है अमेरिकी ट्रेजरी केअमेरिकी अर्थव्यवस्था को स्थिर करने के उद्देश्य से कार्रवाई। कांग्रेस के पर्यवेक्षण पैनल (COP) आधिकारिक आंकड़ों की समीक्षा करें और अर्थव्यवस्था पर ट्रेजरी की कार्रवाई के प्रभाव का आकलन करने के लिए रिपोर्ट को विकसित करने में सुनवाई पकड़ करने के लिए सशक्त किया गया था।

अंतरराष्ट्रीय श्रम संगठन (आईएलओ)

अंतरराष्ट्रीय श्रम संगठन क्या है? अंतरराष्ट्रीय श्रम संगठन एक है संयुक्त राष्ट्र (यूएन) एजेंसी है कि करना है “दुनिया भर में सभ्य काम को बढ़ावा देने के।”

डुबकी संरक्षण दल (पीपीटी)

डुबकी संरक्षण टीम क्या है? “डुबकी संरक्षण टीम” (पीपीटी) वित्तीय बाज़ारों पर कार्यकारी समूह के लिए दिया एक बोलचाल नाम है। 1988 में बनाया गया अशांत बाजार समय के दौरान अमेरिकी राष्ट्रपति के लिए वित्तीय और आर्थिक अनुशंसाएं प्रदान करने के लिए इस समूह राजकोष के सचिव के नेतृत्व में है; अन्य सदस्यों के बोर्ड ऑफ गवर्नर्स के अध्यक्ष शामिल फेडरल रिजर्व, प्रतिभूति और विनिमय आयोग के अध्यक्ष और कमोडिटी फ्यूचर्स ट्रेडिंग कमीशन के अध्यक्ष (या सहयोगियों या अधिकारियों वे उन्हें प्रतिनिधित्व करने के लिए नामित)।

लेखा सीरीज विज्ञप्ति (ASR)

क्या लेखा सीरीज रिलीज़ मतलब है? लेखा सीरीज विज्ञप्ति (ASRs) सरकारी लेखा घोषणाओं द्वारा प्रकाशित कर रहे हैं प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी)। ASRs लेखांकन और साथ एकाउंटेंट प्रदान ऑडिटिंगएसईसी के साथ दायर की रिपोर्ट में पालन करने के लिए प्रक्रियाओं। ASRs इस तरह के लेखा परीक्षा नीतियों, प्रकटीकरण जनादेश और सार्वजनिक रूप से कारोबार कंपनियों के लिए दाखिल बयान के रूप में कॉर्पोरेट लेखांकन के विभिन्न पहलुओं पर दिशा निर्देशों और नियमों, शामिल हैं।

अमेरिका के निवेश वकील संघ (ICAA)

अमेरिका के निवेश वकील संघ (ICAA) की परिभाषा एक गैर-लाभकारी संगठन है, जिसके सदस्य निवेश सलाहकार पेशे में काम करते हैं। अमेरिका के निवेश परामर्शदाता एसोसिएशन इस तरह के प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) के रूप में नियामक निकायों, के लिए अपने सदस्यों के हितों का प्रतिनिधित्व करता। यह भी मानकों और सिद्धांतों प्रत्ययी कर्तव्य को शामिल उन सहित अपने सदस्यों के कार्यों, नियंत्रित करने के लिए तैयार किया गया है स्थापित करता है। ICAA के निर्माण के साथ संयुक्त राज्य अमेरिका कांग्रेस में एक सक्रिय भूमिका निभाई 1940 के इनवेस्टमेंट अडवाइजर्स अधिनियम, एक संघीय कानून निवेश सलाहकारों और पेशेवरों को विनियमित।

वित्तीय संस्थाओं और प्रूडेंशियल नीति इकाई (FIPP)

वित्तीय संस्थाओं और प्रूडेंशियल नीति यूनिट क्या है /। वित्तीय संस्थाओं और प्रूडेंशियल नीति यूनिट - FIPP भीतर एक प्रभाग है यूरोपीय नीति अध्ययन के लिए केंद्र। वित्तीय संस्थाओं और प्रूडेंशियल नीति इकाई (FIPP) मुख्य रूप से एक अनुसंधान इकाई है जो चिंता का विषय के चार मुख्य क्षेत्रों में दिखाई देता है: विनियमन और वित्तीय संस्थानों और वित्तीय स्थिरता की देखरेख; यूरोप में वित्तीय क्षेत्र में आकार, विविधता और नवीनता की जांच कर; वित्तीय सेवाओं के लिए आंतरिक बाजार; छोटे / क्षेत्रीय / अंतरराष्ट्रीय वित्तीय केंद्रों की स्थिति।

प्रतिभूति आयोगों की अंतर्राष्ट्रीय संगठन (आईओएससीओ)

प्रतिभूति आयोगों की अंतर्राष्ट्रीय संगठन क्या है? प्रतिभूति आयोगों की अंतर्राष्ट्रीय संगठन (आईओएससीओ) प्रतिभूतियों नियामक एजेंसियों के एक वैश्विक सहकारी कि स्थापित करने और, कुशल अर्दली और निष्पक्ष बाजारों के लिए दुनिया भर में मानकों को बनाए रखने करना है। आईओएससीओ की घोषित लक्ष्यों के लिए कर रहे हैं:

Multijurisdictional प्रकटीकरण प्रणाली (MJDS)

Multijurisdictional प्रकटीकरण प्रणाली क्या है? Multijurisdictional प्रकटीकरण प्रणाली (MJDS) अमेरिका द्वारा जुलाई 1991 में अपनाया गया था प्रतिभूति और विनिमय आयोग(एसईसी) और कनाडा प्रतिभूति प्रशासक। समझौते के इरादे से संयुक्त राज्य अमेरिका और कनाडा के बीच प्रतिभूतियों के सीमा पार से सार्वजनिक पेशकश की सुविधा के लिए किया गया था। एसईसी नोटों MJDS पात्र कनाडा जारीकर्ता प्रतिभूति अधिनियम के तहत प्रतिभूतियों रजिस्टर करने के लिए और प्रतिभूतियों रजिस्टर और काफी हद तक कनाडा की आवश्यकताओं के अनुसार तैयार दस्तावेजों के उपयोग के द्वारा विनिमय अधिनियम के तहत रिपोर्ट करने के लिए अनुमति देता है।

वित्तीय सेवा एजेंसी (FSA)

वित्तीय सेवा एजेंसी क्या है? वित्तीय सेवा एजेंसी, या एफएसए, एक जापानी सरकारी संस्था की देखरेख बैंकिंग, बीमा, और भारतीय प्रतिभूति एवं विनिमय के लिए जिम्मेदार है।

राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA)

राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) क्या है राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन (NFA) अमेरिका के लिए एक स्वतंत्र स्व-नियामक संगठन है वायदाऔर डेरिवेटिवबाजारों। एक पंजीकृत वायदा संघ के रूप में जिंसों वायदा व्यापार आयोग द्वारा मनोनीत, NFA के जनादेश, डेरिवेटिव बाजारों की अखंडता की रक्षा निवेशकों की रक्षा, और सुनिश्चित करें कि सदस्यों को उनके विनियामक दायित्वों को पूरा करने के लिए है।

अन्तर्राष्ट्रीय मानकीकरण संगठन (आईएसओ)

अन्तर्राष्ट्रीय मानकीकरण संगठन की परिभाषा (आईएसओ) मानकीकरण या आईएसओ के लिए अंतर्राष्ट्रीय संगठन एक अंतरराष्ट्रीय गैर सरकारी राष्ट्रीय मानक निकायों से बना संगठन है, यह विकसित करता है और मानकों की एक विस्तृत श्रृंखला प्रकाशित करता है।

फेडरल ट्रेड कमीशन (FTC)

संघीय व्यापार आयोग क्या है? संघीय व्यापार आयोग एक स्वतंत्र एजेंसी है कि उपभोक्ताओं की रक्षा और एक मजबूत प्रतिस्पर्धी बाजार सुनिश्चित उपभोक्ता संरक्षण और विनियामक कानूनों को लागू करके करना है।

संघीय संचार आयोग (एफसीसी)

संघीय संचार आयोग क्या है? संघीय संचार आयोग (एफसीसी) एक स्वतंत्र अमेरिकी सरकार नियामक एजेंसी है कि सभी अंतरराज्यीय और अंतरराष्ट्रीय संचार की देखरेख करते है। एफसीसी मीडिया की बढ़ती प्रकार और संचार के तरीकों, जबकि दोनों उपभोक्ताओं और व्यापार के हितों की रक्षा के बीच मानकों और स्थिरता बनाए रखता है। एजेंसी के प्रति जवाबदेह है कांग्रेस।

कैसे श्रम सांख्यिकी ब्यूरो निर्धारित करता है उपभोक्ता मूल्य सूचकांक (सीपीआई)?

उपभोक्ता मूल्य सूचकांक(सीपीआई) समय की अवधि में उपभोक्ता वस्तुओं और सेवाओं की एक बाजार टोकरी में मूल्य परिवर्तन पर नज़र रखने से निर्धारित होता है। श्रम सांख्यिकी ब्यूरो एक मासिक आधार पर कई अलग अलग उपभोक्ता मूल्य अनुक्रमित जारी करता है, लेकिन भाकपा सबसे अधिक बार मीडिया द्वारा उद्धृत है सभी शहरी उपभोक्ताओं के लिए उपभोक्ता मूल्य सूचकांक(सीपीआई-यू)।

पर्यावरण संरक्षण एजेंसी (ईपीए)

पर्यावरण संरक्षण एजेंसी (ईपीए) क्या है? पर्यावरण संरक्षण एजेंसी (ईपीए) दिसंबर 1970 में संयुक्त राज्य अमेरिका राष्ट्रपति रिचर्ड निक्सन के एक कार्यकारी आदेश द्वारा स्थापित किया गया था। ईपीए संयुक्त राज्य अमेरिका की संघीय सरकार जिसका उद्देश्य मानव और पर्यावरण स्वास्थ्य की रक्षा करने के लिए है की एक एजेंसी है। वाशिंगटन, डीसी में मुख्यालय, EPA मानकों और कानून है कि व्यक्तियों और पर्यावरण के स्वास्थ्य को बढ़ावा देने बनाने के लिए जिम्मेदार है।

मूल्य निर्धारण

एक मूल्य छत क्या है? एक मूल्य सीमा अनिवार्य अधिकतम कीमत एक विक्रेता एक उत्पाद या सेवा के लिए चार्ज करने के लिए अनुमति दी है है। आमतौर पर कानून द्वारा निर्धारित करते हैं, कीमत छत आमतौर पर केवल इस तरह के खाद्य और ऊर्जा उत्पादों जब इस तरह के माल नियमित उपभोक्ताओं के लिए पहुंच से बाहर हो जाते हैं के रूप में स्टेपल पर लागू होते हैं। कुछ क्षेत्रों में है किराया छतकिराया मूल्यों चढ़ने से किरायेदारों की रक्षा के लिए। एक और इस तरह के मूल्य नियंत्रणकभी कभी सरकारों द्वारा लगाए गए एक मूल्य तल, जो कम से कम कीमत, जिस पर एक उत्पाद या सेवा बेचा जा सकता है निर्धारित करता है।

विनियमन डी (रेग डी)

विनियमन डी (रेग डी) क्या है? विनियमन डी (रेग डी) एक है प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी)को नियंत्रित करने वाले विनियमन निजी प्लेसमेंटछूट। रेग डी प्रसाद के लिए लाभप्रद हैं निजी कंपनियोंया उद्यमियोंकि पूरा आवश्यकताओंक्योंकि वित्त पोषण प्राप्त करने के लिए तेजी से और एक साथ से कम खर्चीला हो सकता है सार्वजनिक पेशकश। आमतौर पर छोटी कंपनियों द्वारा इस्तेमाल किया, विनियमन राजधानी के माध्यम से उठाया जा करने की अनुमति देता इक्विटी की बिक्रीया ऋण प्रतिभूतियोंएसईसी के साथ उन प्रतिभूतियों रजिस्टर करने के लिए आवश्यकता के बिना। हालांकि, कई अन्य नियामक आवश्यकताओं, दोनों राज्य और संघीय, अभी भी लागू होते हैं।

सिक्यूरिटीज के सौदागर के राष्ट्रीय संघ (NASD)

सिक्यूरिटीज के सौदागर के राष्ट्रीय संघ (NASD) क्या था?